会计继续教育综合练习一

多选题关于尽职调查阶段的阶段，下列正确的有（）。A准备阶段B实施阶段C落实阶段D后续阶段

题目
多选题
关于尽职调查阶段的阶段，下列正确的有（）。
A

准备阶段

B

实施阶段

C

落实阶段

D

后续阶段

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第1题：

保荐期间分为（ ）。 A．持续推荐阶段 B．尽职调查阶段 C．持续督导阶段 D．尽职推荐阶段


正确答案：CD

第2题：

保荐期间分为（ ）。

A．尽职推荐阶段

B．尽职调查阶段

C．持续调查阶段

D．持续推荐阶段

E．持续督导阶段


正确答案：D

第3题：

第 77 题 保荐期间分为（　　）。

A．持续推荐阶段

B．尽职调查阶段

C．持续督导阶段

D．尽职推荐阶段


正确答案：CD
本题考查保荐制度一保荐期限。保荐期间分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。

第4题：

在计划制订与团队组建阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单。关于尽职调查清单的作用，说法不正确的是（ ）。

A.划定尽职调查范围和重点，使尽职调查及编写调查报告工作有序进行
B.给目标公司准备与协调的时间
C.提高进场后的工作效率
D.促进投资循环，保持资金流动性

答案：D
解析：
在计划制订与团队组建阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单。尽职调查清单的作用有：①划定尽职调查范围和重点，使尽职调查及编写调查报告工作有序进行。②使目标公司明了股权投资机构需要了解的内容及提供相关文件，给目标公司准备与协调的时间，提高进场后的工作效率。

第5题：

下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中，正确的有（）

A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
C:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

答案：B,C,D
解析：
企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐。机构和保荐代表人保荐保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政处罚和依法追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。

第6题：

在境内授信尽职调查阶段，包括现场调查、非现场调查、谈判等环节。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第7题：

下列关于职务分析咨询流程排列顺序正确的是

A.准备阶段-调查阶段-分析阶段-完成阶段

B.调查阶段-准备阶段-分析阶段-完成阶段

C.准备阶段-分析阶段-调查阶段-完成阶段

D.分析阶段-准备阶段-调查阶段-完成阶段


正确答案：A

第8题：

股权投资基金作为卖方通过并购退出的流程包括( )。

Ⅰ.尽职调查阶段

Ⅱ.价值评估阶段

Ⅲ.签订合约阶段

Ⅳ.协商履约阶段

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


【正确答案】A


【解析】本题考查并购退出的流程和方法。当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时，股权投资基金作为卖方参与交易。从卖方(被出售企业、出售方)的角度来看，并购的流程主要包括以下几个步骤：前期准备阶段、尽职调查阶段、价值评估阶段、协商履约阶段。

第9题：

下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。

A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

答案：A,B,C
解析：
企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

第10题：

（ ）阶段，对目标公司业务、财务与法律进行非常详尽而深入的调查与了解。

A.尽职调查
B.初步尽职调查
C.项目开发与筛选
D.决策调查

答案：A
解析：
在尽职调查阶段，投资方会对目标公司进行非常详尽而深入的调查与了解，尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分。

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