中级银行从业

多选题非现场监管基本流程包括（ ）。A采集数据B对有关数据进行核对、整理C生成风险监管指标值D风险监测分析E风险初步评价与早期预警

题目
多选题
非现场监管基本流程包括（  ）。
A

采集数据

B

对有关数据进行核对、整理

C

生成风险监管指标值

D

风险监测分析

E

风险初步评价与早期预警

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第1题：

非现场监管的基本流程包括（ ）。

A.采集数据
B.对有关数据进行核对、整理
C.生成风险监管指标值
D.风险监测分析
E.风险初步评价与早期预警

答案：A,B,C,D,E
解析：
非现场监管的基本流程包括：（1）采集数据。（2）对有关数据进行核对、整理。（3）生成风险监管指标值。（4）风险监测分析。（5）风险初步评价与早期预警。（6）指导现场检查。

第2题：

非现场监管的基本流程主要包括( )。

A、采集数据
B、对数据进行核对、整理
C、生成风险监管指标值
D、风险监测分析
E、风险初步评价与早期预警

答案：A,B,C,D,E
解析：
A,B,C,D,E
上述五项均符合题意。

第3题：

反洗钱非现场监管包括哪些内容?()

A.反洗钱非现场监管包括信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档


答案：ABCD

第4题：

《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》内容中，强化非现场和现场监管不包括（）。

  • A、加强现场和非现场协同
  • B、提高非现场监管能力
  • C、加强员工行为管理
  • D、提升现场检查针对性

正确答案:C

第5题：

非现场信息收集流程包括信息采集、质量审核、情况记录和（）

  • A、风险分析
  • B、信息变更
  • C、风险评估
  • D、后续监管

正确答案:B

第6题：

银行监管的流程主要包括( )非现场监管和现场监管三个部分。

A、业务流程
B、市场准入
C、市场监管
D、合规监管

答案：B
解析：
B
银行监管的流程主要包括市场准入、非现场监管和现场监管三个部分。

第7题：

反洗钱非现场监管包括（）。

  • A、信息收集
  • B、信息分析评估
  • C、非现场监管措施
  • D、信息归档

正确答案:A,B,C,D

第8题：

银行监管的基本手段有( )。

A.集中监管
B.非现场监管
C.并表监管
D.现场检查
E.分业监管

答案：B,D
解析：
非现场监管和现场检查是中国银行业监督管理委员会的两大基本监管手段，两者相互依存、互为补充，又各负其责，各有侧重。

第9题：

项目培训对现场监管员进行培训，培训内容包括（）

  • A、安全
  • B、企业文化
  • C、现场情况
  • D、监管流程

正确答案:A,C,D

第10题：

监管部门的非现场监管的基本流程有（）。

  • A、采集数据
  • B、对有关数据进行核对、整理
  • C、生成风险监管指标值
  • D、风险监测分析
  • E、风险初步评价与早期预警

正确答案:A,B,C,D,E

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