农业银行柜员考试
多选题内控评价的测试模板包括（）等要素A评价环节、控制要点B标准分值、评价提示C设计与运行测试记录、设计与运行有效性测试结论D问题描述、严重程度、补偿性控制和总体结论
题目
多选题
内控评价的测试模板包括（）等要素
A
评价环节、控制要点
B
标准分值、评价提示
C
设计与运行测试记录、设计与运行有效性测试结论
D
问题描述、严重程度、补偿性控制和总体结论
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相似问题和答案
第1题：
以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。
- A、建立健全完善内控制度体系
- B、定期梳理并及时更新各类制度
- C、制定的内部控制制度合规、有效
- D、加强对重要岗位、重要人员的管理与控制
正确答案:A,B,C
第2题：
注册会计师在开展内控审计时，在确定测试的时间安排时，应尽量在接近企业内控自我评价基准日实施测试。
正确答案:正确
第3题：
以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是( )。
A.按计划、按程序完成内控合规检查
B.对检查发现问题按规定处理
C.检查报告途径规范，成果统一管理
D.档案移交及时，保管规范
正确答案：D
第4题：
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，内部控制要素之一的监督、评价与纠正，包括（）。
- A、业务检查
- B、内控的评价
- C、报告
- D、纠正机制
正确答案:A,B,C,D
第5题：
兴业银行内部控制评估工作不包括（）
- A、确定内控评价范围
- B、对控制环节进行设计、检查和监督
- C、对控制环节进行记录、测试和评价
- D、缺陷及整改
正确答案:B
第6题：
测试用例模板的主要要素有哪些？
正确答案: 标识符：惟一标识每一个测试用例
测试项：准确的描述所需要测试的项及其特征
测试环境要求：表征执行该测试用例需要的测试环境
输入标准：执行测试用例的输入需求（这些输入可能包括数据、文件或者操作）
输出标准：按照指定的环境和输入标准得到的期望输出结果
第7题：
以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。
- A、按计划、按程序完成内控合规检查
- B、对检查发现问题按规定处理
- C、检查报告途径规范，成果统一管理
- D、档案移交及时，保管规范
正确答案:D
第8题：
内部控制评估工作包括以下哪几个方面（）
- A、通过风险评估确定内控评价范围
- B、对控制环节进行记录、测试和评价
- C、缺陷及整改
- D、管理层内部控制评价报告
正确答案:A,B,C,D
第9题：
在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以下说法正确的是（）
- A、总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载
- B、分行内控自评材料上传
- C、总行报分行整改缺陷的整改任务分配
- D、分行应整改缺陷发布与整改状态审核
- E、缺陷清单转历史库
- F、分行全辖内控评价报表查询、下载
正确答案:A,B,C,D,F
第10题：
常见的内控评价方法包括（）
- A、询问
- B、观察
- C、检查
- D、审计
- E、穿行测试
- F、控制测试
正确答案:A,B,C,E,F