组建检查组
本检查组人员分工调整
检查底稿确认
检查人员强制收工
第1题:
在内控合规管理信息系统中,现场检查完成后,由()进行项目收工。
A.立项人
B.检查组长
C.内控合规管理员
D.系统管理员
第2题:
在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作由检查项目立项人完成( )。
A.立项
B.组建检查组
C.项目收工
D.项目复工
第3题:
在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。
A.本级内控合规部门
B.检查计划主办部门
C.检查组长
D.本级系统管理员
第4题:
以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中()
第5题:
作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息( )。
A.制度库
B.违规点库
C.检查监督数据库
D.指标、报表、报告
第6题:
在内控合规管理信息系统中,检查组一般由( )组成。
A.检查组长
B.检查副组长
C.主查
D.一般检查人员
第7题:
在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作由系统管理员完成( )。
A.检查立项
B.用户授权
C.基础数据配置
D.检查计划终止
第8题:
在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
A.检查组长
B.任意检查人员
C.其他主查
D.检查组长或其他主查
第9题:
在内控合规管理信息系统中,检查组长或主查负责对其他检查人员提交的底稿进行审核。()
此题为判断题(对,错)。
第10题:
在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由一般检查人员完成()。