农业银行柜员考试
判断题在国际卡组织依从业务中，预合规性检查双方各支付250美元，合规性检查不收取费用，输的一方另承担150美元。A 对B 错
题目
判断题
在国际卡组织依从业务中，预合规性检查双方各支付250美元，合规性检查不收取费用，输的一方另承担150美元。
A
对
B
错
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相似问题和答案
第1题：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
（）
（）
答案：错
解析：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
第2题：
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.合规审查包括例行检查与专项检查
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.合规审查包括例行检查与专项检查
答案：C
解析：
其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。@##
第3题：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）
正确答案：×
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。题干中只提出了一点，表述不完整。
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。题干中只提出了一点，表述不完整。
第4题：
在国际卡组织依从业务中，预合规性检查双方各支付250美元，合规性检查不收取费用，输的一方另承担150美元。
正确答案:错误
第5题：
合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
正确答案:正确
第6题：
在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。
A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
答案：A,B,D,E
解析：
合规检查岗：
（1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
（2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
（3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
（4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
（5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
考点
合规管理的基本机制
（1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
（2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
（3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
（4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
（5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
考点
合规管理的基本机制
第7题：
监督检查各项业务的真实性、合规性、合法性属于事后监督中（）的监督。
- A、业务凭证
- B、账务核算
- C、业务合规
- D、业务审批权限
正确答案:B
第8题：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）
正确答案：√
A。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报占。
A。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报占。
第9题：
（）是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
- A、风险监控
- B、合规监督检查
- C、流程改进推动
- D、支持保障
正确答案:B
第10题：
专业审核岗用户负责对业务处理信息（）检查和业务授权。
- A、合规性
- B、完整性
- C、合规性、完整性
正确答案:C