农业银行柜员考试
单选题以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。A 制定书面的合规政策B 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C 贯彻执行合规政策D 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
题目
单选题
以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。
A
制定书面的合规政策
B
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C
贯彻执行合规政策
D
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
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相似问题和答案
第1题：
()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
A.监事会
B.董事会
C.股东
D.高级管理层
正确答案：D
第2题：
合规负责人的职责中，不包括___。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.分管业务条线
正确答案：D
第3题：
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.合规负责人
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
参考答案：A
第4题：
（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
- A、监事会
- B、董事会
- C、高级管理层
- D、部门负责人
正确答案:A
第5题：
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
答案：对
解析：
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
考点
合规管理的基本机制
考点
合规管理的基本机制
第6题：
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
第7题：
商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。
A.建立合规风险管理制度
B.建立合规管理体系
C.任命合规负责人、组建合规管理部门
D.确定合规管理职责
B.建立合规管理体系
C.任命合规负责人、组建合规管理部门
D.确定合规管理职责
答案：C
解析：
商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是任命合规负责人、组建合规管理部门。
第8题：
按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。
A、制定书面的合规政策
B、贯彻执行合规政策
C、任命合规负责人
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
答案：ABCD
第9题：
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
正确答案:正确
第10题：
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）
- A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
- B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
- C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
- D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
正确答案:A,B,C