农业银行柜员考试
多选题《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。A合规管理的内涵B农行合规管理的组织框架C农行合规管理的程序与内容D合规管理工作的职责与分工
题目
多选题
《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。
A
合规管理的内涵
B
农行合规管理的组织框架
C
农行合规管理的程序与内容
D
合规管理工作的职责与分工
参考答案和解析
正确答案：
B,C
解析：
暂无解析
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第1题：
以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。
A.合规管理目标
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度
答案：A
解析：
合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk
第2题：
下列属于合规审核岗职责的是（）
- A、持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。
- B、对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。
- C、配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。
- D、按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。
正确答案:A,B,C
第3题：
根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。
A、合规审核
B、合规风险监测、合规考核
C、合规检查
D、合规培训
参考答案：ABCD
第4题：
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。
- A、合规政策
- B、合规管理部门的组织结构和资源
- C、合规风险管理计划
- D、合规风险识别和管理流程
- E、合规培训与教育制度
正确答案:A,B,C,D,E
第5题：
合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）
- A、合规政策
- B、合规风险管理计划
- C、合规风险识别和管理流程
- D、合规培训与教育制度
正确答案:A,B,C,D
第6题：
下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。
A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
答案：A,C,D,E
解析：
根据银行合规管理的相关规定，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决，高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。
第7题：
下列合规管理职责由董事会负责的是（）。
- A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
- B、制定书面的合规政策。
- C、贯彻执行合规政策。
- D、明确合规管理部门及其组织结构。
正确答案:A
第8题：
根据《中国农业银行合规政策》规定，以下表述正确的是()：
A.农业银行行长对全行经营活动的合规性负最终责任
B.农业银行股东大会对全行经营活动的合规性负最终责任
C.农业银行经营决策机构对全行经营活动的合规性负最终责任
正确答案：C
第9题：
农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。
- A、负责审议批准全行的合规政策
- B、监督合规政策的实施
- C、负责审议批准合规风险管理报告
- D、对管理合规风险的有效性作出评价
正确答案:A,B,C,D
第10题：
农业银行根据《商业银行合规风险管理指引》，于2008年制定了《中国农业银行合规政策》。
正确答案:正确