银行柜员考试
《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。A、合规管理的内涵B、农行合规管理的组织框架C、农行合规管理的程序与内容D、合规管理工作的职责与分工
题目
《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。
- A、合规管理的内涵
- B、农行合规管理的组织框架
- C、农行合规管理的程序与内容
- D、合规管理工作的职责与分工
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。
A.合规管理目标
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度
答案：A
解析：
合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk
第2题：
下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。
A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
答案：A,C,D,E
解析：
根据银行合规管理的相关规定，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决，高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。
第3题：
根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。
A、合规审核
B、合规风险监测、合规考核
C、合规检查
D、合规培训
参考答案：ABCD
第4题：
农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。
- A、负责审议批准全行的合规政策
- B、监督合规政策的实施
- C、负责审议批准合规风险管理报告
- D、对管理合规风险的有效性作出评价
正确答案:A,B,C,D
第5题：
合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）
- A、合规政策
- B、合规风险管理计划
- C、合规风险识别和管理流程
- D、合规培训与教育制度
正确答案:A,B,C,D
第6题：
合规风险管理体系应包括（）要素。
A.合规政策
B.合规管理部门
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
B.合规管理部门
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
第7题：
以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。
- A、合规政策
- B、合规管理程序
- C、合规指南
- D、合规管理人员名单
正确答案:D
第8题：
根据《中国农业银行合规政策》规定，以下表述正确的是()：
A.农业银行行长对全行经营活动的合规性负最终责任
B.农业银行股东大会对全行经营活动的合规性负最终责任
C.农业银行经营决策机构对全行经营活动的合规性负最终责任
正确答案：C
第9题：
（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
- A、合规文化
- B、合规政策
- C、公司章程
- D、合规责任
正确答案:B
第10题：
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。
- A、合规政策
- B、合规管理部门的组织结构和资源
- C、合规风险管理计划
- D、合规风险识别和管理流程
- E、合规培训与教育制度
正确答案:A,B,C,D,E