银行合规考试
为实现合规管理制度化、标准化，农业银行建立包括（）等在内的合规管理制度体系A、检查机制B、合规政策C、合规风险管理办法D、操作规程
题目
为实现合规管理制度化、标准化，农业银行建立包括（）等在内的合规管理制度体系
- A、检查机制
- B、合规政策
- C、合规风险管理办法
- D、操作规程
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第1题：
下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。
A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
答案：A,C,D,E
解析：
根据银行合规管理的相关规定，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决，高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。
第2题：
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
正确答案:正确
第3题：
根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。
A、合规审核
B、合规风险监测、合规考核
C、合规检查
D、合规培训
参考答案：ABCD
第4题：
商业银行合规风险管理的目标不包括（）。
- A、建立健全合规风险管理框架
- B、确保依法合规经营
- C、实现对合规风险的有效识别和管理
- D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
正确答案:D
第5题：
达到了“三个规范、五个指引”的要求，基层安全保卫工作就实现了（）“三化”管理。
- A、标准化、合规化、精细化
- B、标准化、制度化、精细化
- C、合规化、精细化、制度化
- D、规范化、合规化、精细化
正确答案:B
第6题：
合规管理的重点内容不包括( )。
A、建设强有力的合规文化
B、建立有效的合规风险管理体系
C、建立个人相关的合规档案
D、建立有利于合规风险管理的基本制度
B、建立有效的合规风险管理体系
C、建立个人相关的合规档案
D、建立有利于合规风险管理的基本制度
答案：C
解析：
C
合规管理的重点内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系和建立有利于合规风险管理的基本制度。
合规管理的重点内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系和建立有利于合规风险管理的基本制度。
第7题：
合规风险管理的目标主要包括（）。
- A、建立健全合规风险管理框架
- B、实现对合规风险的有效识别和管理
- C、促进全面风险管理体系建设
- D、确保依法合规经营
正确答案:A,B,C,D
第8题：
为实现合规管理制度化、标准化，我行建立包括( )等在内的合规管理制度体系
A.检查机制
B.合规政策
C.合规风险管理办法
D.操作规程
正确答案：BCD
第9题：
农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）
- A、合规政策
- B、合规管理部门的组织结构和资源
- C、合规风险管理计划
- D、合规风险识别和管理流程
正确答案:A,B,C,D
第10题：
合规管理重点内容包括（）。
- A、建立强有力的合规文化
- B、制定合规风险管理计划
- C、建立有效的合规风险管理体系
- D、建立有利于合规风险管理的基本制度
- E、健全合规风险识别系统
正确答案:A,C,D