独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项
合规部门有经营决策权
第1题:
第2题:
第3题:
合规管理的主要原则中不包括()。
A.合规人人有责
B.合规从高层做起
C.独立性原则
D.成本效益原则
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 A.合规管理部门的功能和职责 B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D.合规负责人的合规管理职责 E.合规管理部门的权限
单选题关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 A.独立性原则 B.系统性原则 C.合规性原则 D.全员参与原则
单选题合规管理的主要原则中不包括()。A 合规人人有责B 合规从高层做起C 独立性原则D 成本效益原则
()是合规管理的关键性原则。A、惩罚性原则B、隔离性原则C、独立性原则D、分离性原则
单选题下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中,错误的是( )。A 基金管理人一般专门设立合规部,也叫法律合规部或监察稽核部B 合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识C 合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门D 合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
下列属于合规管理的基本原则的是() Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商业银行的合规政策,至少应包括()A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
以下关于董事会的职责,说法错误的是()。A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 B.审批高级管理层提交的合规风险管理报告 C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督 D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
()是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调制作,实现合规管理的最大效能。A、独立性原则B、系统性原则C、全面性原则D、合理性原则