农业银行柜员考试

判断题查验证是指检查人员根据检查方案要求，采用适当的检查方法和技术，对被查单位提供的资料进行审查，现场查验相关业务实际运行状况的过程。A 对B 错

题目
判断题
查验证是指检查人员根据检查方案要求，采用适当的检查方法和技术，对被查单位提供的资料进行审查，现场查验相关业务实际运行状况的过程。
A

对

B

错

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第1题：

反洗钱现场检查组主查人的职责有()。

A、决定现场检查进度

B、确认现场检查结果

C、组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书

D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料

E、决定现场检查组织和实施中的其他有关事


参考答案：ACDE

第2题：

在现场检查过程中，如果检查人员()，应追究检查人员的责任。

A.对检查发现的重大违规问题及时向上级反映

B.因特殊原因未按方案要求完成检查任务

C.因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的

D.未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果


正确答案：D

第3题：

CAMLES／ROCA评级可由现场检查人员在全面检查基础上进行,并通过《现场检查报告》和《现场检查意见书》披露,也可由非现场监管人员在风险评估的同时进行预评级,再根据()调整。

A.根据以往评价结果

B.现场检查人员反馈的验证结果

C.被检查银行提供报表

D.非现场监管的历史资料


参考答案：B

第4题：

下列哪一项不是反洗钱现场检查主查人的职责。（）

  • A、决定现场检查进度
  • B、组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书
  • C、管理被查单位提供的业务档案和有关资料
  • D、确认现场检查结果

正确答案:D

第5题：

当检查人员要求对采用电子信息系统进行管理和核算的被查对象打开该电子信息系统，或者提供与原始电子数据、电子信息系统技术资料一致的复制件时，被查对象拒不打开或者拒不提供的，由检查人员报批，制作哪种文书报送审批环节进行审批？


正确答案:《检查纳税人电子信息系统审批表》

第6题：

反洗钱现场检查组检查人员管理被查单位提供的业务档案和有关资料。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第7题：

检查验证是指检查人员根据检查方案要求,采用适当的检查方法和技术，对被查单位提供的资料进行审查,现场查验相关业务实际运行状况的过程。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第8题：

现场检查取证记录由()分别签字或盖章,并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。

A、检查人员

B、主查人员

C、被查单位经办人

D、证据提供人

E、被查单位负责人


参考答案：ABDE

第9题：

主查人职责（）。

  • A、确认现场检查结果。
  • B、决定现场检查进度。
  • C、组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文件。
  • D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料。

正确答案:B,C,D

第10题：

检查组根据现场检查的内容，确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版），需调阅的原始凭证、统计资料，以及与反洗钱业务管理、工作计划和文件总结等有关资料，并应填制现场检查资料调阅清单一式两份，由哪些人员分别签字并保存？（）

  • A、检查组长和被查单位负责人
  • B、主查人和被查单位负责人
  • C、检查组长和金融机构提供资料人员
  • D、主查人和金融机构提供资料人员

正确答案:B

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