农业银行柜员考试

单选题内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过（）登记？A ICCS系统B CCS系统C AMLS系统D COMAP系统

题目
单选题
内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过（）登记？
A

ICCS系统

B

CCS系统

C

AMLS系统

D

COMAP系统

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第1题：

以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()

A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查

B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务

C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理

D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级


正确答案：B

第2题：

内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过()登记?

A.ICCS 系统

B.CCS系统

C.AMLS 系统

D.COMAP 系统


正确答案：C

第3题：

网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。

A、客户

B、账户信息不全

C、存在疑问

D、评级信息


答案：ABC

第4题：

总行（）负责反洗钱协查所需业务数据的提取和反馈。

  • A、合规部
  • B、个人业务部
  • C、信息技术部
  • D、会计部

正确答案:C

第5题：

内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第6题：

内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?

A.ICCS 系统

B.CCS系统

C.AMLS 系统

D.COMAP 系统


正确答案：A

第7题：

我行的内控合规部门受理协查后，涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第8题：

网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中客户、()或交易信息不全或存在疑问的,可以通过想账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。

A、账户

B、身份证件

C、交易对手信息

D、流水


答案：A

第9题：

通过协查信息管理系统发起已确卑虚开发票案件协查函的，委托方应当在发送委托协查信息后10个工作日内寄送《已证实虚开通知单》以及相关证据资料。


正确答案:错误

第10题：

业务人员办理非涉密协查工作时，应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报（）。

  • A、反洗钱信息管理系统
  • B、内控合规管理信息系统
  • C、反洗钱客户风险等级分类系统
  • D、GTS系统

正确答案:B

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