财经法规与职业道德
多选题对于经核准上市交易的证券，发行人应当按规定披露信息，该信息不得（）。A提前泄露B有误导性陈述C有重大遗漏D有虚假记载
题目
提前泄露
有误导性陈述
有重大遗漏
有虚假记载
相似问题和答案
第1题：
对于经核准上市交易的证券，发行人应当按规定披露信息，该信息不得( )。
A．提前泄露
B．有误导性陈述
C．有重大遗漏
D．有虚假记载
解析：债券发行人在提出上市申请至其债券核准上市前，发行人的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。故B、C、D选项正确。
第2题：
申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书。发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。（ ）
【考点】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337。
第3题：
上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。（ ）
证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。
第4题：
公司债券上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和规定的有关文件。证券交易所应当自接到该债券发行人提交的文件之日起（ ）个月内，安排该债券上市交易。
A．1
B．2
C．3
D．4
第5题：
根据《证券法》的有关规定，对于经核准上市交易的证券，其发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以( )的罚款。
A．1000元以上10000元以下
B．2000元以上20000元以下
C．300000元以上600000元以下
D．100000元以上500000元以下
解析：处以300000元以上600000元以下的罚款。
第6题：
此题为判断题(对，错)。
第7题：
公司上市后在进行信息披露时，发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项，可以不向证券交易所报告。 （ ）
了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。见教材第八章第一节，P261。
第8题：
对于证券交易的规定内容，我国《证券法》不包括( )。
A．证券交易价格的转让标准及限制
B．操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定
C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定
D．信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定
[答案] A
[解析] 除BCD三项外，证券交易的规定内容还包括：申请证券上市交易的审核；申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定；暂停或终止上市交易的情形；但不包括证券交易价格的转让标准及限制。
第9题：
对于经核准上市交易的证券，发行人应当披露信息，该信息不得（ ）。
A．有虚假记载
B．有误导性陈述
C．有重大遗漏
D．有任何差错
第10题：
23 ． 上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中 ， 证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日 2 个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 ( )
23 ． 【答案】 B
【解析】证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日 3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。