银行合规考试

单选题案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分，各级机构（）承担本机构案件风险排查工作第一责任。A 主要负责人B 部分负责人C 主管领导D 经办人

题目
单选题
案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分，各级机构（）承担本机构案件风险排查工作第一责任。
A

主要负责人

B

部分负责人

C

主管领导

D

经办人

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

各级机构应()向上级机构和同级监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月


正确答案：B

第2题：

根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。

  • A、员工异常行为
  • B、票据
  • C、跨业合作
  • D、信贷

正确答案:A,B,C,D

第3题：

银行保险机构要不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作( )责任。

A、主体

B、直接

C、间接

D、管理


参考答案：A

第4题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）

  • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
  • B、根据排查内容，确定排查牵头部门
  • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
  • D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

正确答案:A,B,C,D

第5题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）

  • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
  • B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
  • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
  • D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

正确答案:B,D

第6题：

银行业金融机构对案件风险排查工作负()。

A.主要责任

B.主体责任

C.次要责任

D.不承担责任


正确答案：B

第7题：

银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。

  • A、排查工作总体安排
  • B、排查业务领域
  • C、排查工作进展
  • D、发现问题及原因分析

正确答案:A,B,C,D

第8题：

案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分，各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。

A.主要负责人

B.部分负责人

C.主管领导

D.经办人


正确答案：A

第9题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。


正确答案:正确

第10题：

案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）

  • A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况
  • B、风险自查自评和排查工作情况
  • C、主动排查情况及成效
  • D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

正确答案:A,B,C,D

更多相关问题
相关内容