银行合规考试
填空题根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对有章不循的，要将责任人（），并严肃处理。
题目
填空题
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对有章不循的，要将责任人（），并严肃处理。
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相似问题和答案
第1题：
银监会提出的防范操作风险的“十个联动”是什么?
参考答案：
防范操作风险的“十个联动”是指：
⑴针对票据业务案件高发，实行按规定收取保证金和推行由他行托管保证金的联动，禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法;
⑵一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动;
⑶基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动;
⑷重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动;
⑸激励基层员工揭发举报与对员工保护制度的配套与联动;
⑹贷款“三查”尽职调查与三查档案(纸质或电子介质)妥善保管责任制的配套与联动;
⑺完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动;
⑻查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动;
⑼案件查处与信息披露制度建设的配套与联动;
⑽对基层操作风险管控奖(表扬.奖励)惩(惩戒.处分)并举的激励约束机制建设的配套联动;
防范操作风险的“十个联动”是指：
⑴针对票据业务案件高发，实行按规定收取保证金和推行由他行托管保证金的联动，禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法;
⑵一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动;
⑶基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动;
⑷重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动;
⑸激励基层员工揭发举报与对员工保护制度的配套与联动;
⑹贷款“三查”尽职调查与三查档案(纸质或电子介质)妥善保管责任制的配套与联动;
⑺完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动;
⑻查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动;
⑼案件查处与信息披露制度建设的配套与联动;
⑽对基层操作风险管控奖(表扬.奖励)惩(惩戒.处分)并举的激励约束机制建设的配套联动;
第2题：
在2005年度，银监会提出了防范操作风险的"十三条意见"，案件综合治理长效机制的"十项措施"，"十个联动建设。
正确答案:正确
第3题：
对有章不循的,要将责任人调离原岗位,并严肃处理。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
第4题：
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：要订立（），明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。
正确答案:职责制
第5题：
对于有章不循的责任人，要（）。
- A、及时进行教育
- B、对其进行审计
- C、从严追究有关高管人员的法律责任
- D、将其调离原岗位，并严肃处理
正确答案:D
第6题：
根据操作风险防范“十三条”关于规章制度建设方面，以下说法哪些是正确的（）
- A、对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制订或修订
- B、对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，总行要认真研究，及时解决，不得延误。对有章不循的，要将责任人调离原岗位，并严肃处理
- C、要全面开展规章制度目录编制工作，为基层员工学习和使用规章制度提供重要参考
- D、要强化规章制度的稳定性，不得经常提出更改规章制度的建议和意见
正确答案:A,B
第7题：
2005年3月22日印发了《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》，简称操作风险十三条，以下（）不属于“十三条”。
- A、高度重视防范操作风险的规章制度建设
- B、切实加强稽核建设
- C、坚持相关的行为管理公开制度
- D、积极培育良好的合规文化
正确答案:D
第8题：
对有章不循的,要对责任人诫勉谈话,并严肃处理。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第9题：
根据银监会制定的防范操作风险规定：严格规范重要岗位和（）工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。
正确答案:敏感环节
第10题：
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的（）和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。
正确答案:激励机制