银行合规考试
单选题合规经理实行聘任制，采用直接聘用和（）的方式，选聘符合任职条件并通过上岗资格考试的人员。A 间接聘用B 外面招聘C 竞争上岗D 领导推荐
题目
单选题
合规经理实行聘任制，采用直接聘用和（）的方式，选聘符合任职条件并通过上岗资格考试的人员。
A
间接聘用
B
外面招聘
C
竞争上岗
D
领导推荐
参考答案和解析
正确答案：
D
解析：
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第1题：
合规经理实行派驻网点轮换制度，原则上一年轮换一次，轮换时应对合规经理进行审计。合规经理轮换后的三个月内原则上可回到原轮换前的机构任职。
正确答案:错误
第2题：
企业应当根据人力资源能力框架要求，明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，遵循（ ）的原则，通过公开招聘、竞争上岗等多种方式选聘优秀人才。（）
- A、以能为先
- B、以德为先
- C、德才兼备
- D、公开、公平、公正
正确答案:B,C,D
第3题：
项目部经理岗位任期为(),任职期满后,需重新竞聘上岗,特殊情况经所在单位同意可以采用组织选聘方式。
A.一年
B.二年
C.三年
D.五年
答案：C
第4题：
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
- A、合规经理的任职要求
- B、违规事（案）件分析
- C、合规经理的工作职责
- D、不良贷款、计差错情况等
正确答案:B
第5题：
企业应当根据人力资源能力框架要求，明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，遵循德才兼备、以德为先和公开、公平、公正的原则，通过公开招聘、竞争上岗等多种方式选聘优秀人才，重点关注选聘对象的才能和经验。
正确答案:错误
第6题：
《十条规定》中的第三条是（）
- A、必须确保从业人员符合录用条件并培训合格，依法上岗
- B、必须确保从业人员符合录用条件并考试合格，依法持证上岗
- C、必须确保从业人员符合录用条件并培训，依法持证上岗
- D、必须确保从业人员符合录用条件并培训合格，依法持证上岗
正确答案:D
第7题：
（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
- A、合规经理
- B、合规部门经理
- C、合规总监
- D、合规董事
正确答案:C
第8题：
（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事
正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。
第9题：
对于采取公开招聘方式符合聘任职位条件的人选少的专业性较强的职位，经（）以上公务员主管部门批准，可以从符合条件的人员中直接选聘。
- A、同级
- B、省级
- C、中央
- D、国家
正确答案:B
第10题：
通过（）的人员纳入内控合规主任储备人才库，储备内控合规主任人员名单需在总行“运营管理平台”中进行登记，遇网点内控合规主任人员缺口时，分行从储备人才中择优任用。
- A、资格考试
- B、分行面试
- C、资格考试或分行面试
- D、资格考试和分行面试
正确答案:D