银行合规考试
多选题根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷经营管理过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分（）A未按规定对贷款形态及时进行认定、调整、登记的；B在贷款发放后未按规定进行信贷跟踪检查，或无书面检查报告的；C未按审批内容办理信贷业务，对审批时所附的相关限制性条件不落实的；D对贷款检查中发现的违规行为未予以指出并采取相应措施的
题目
多选题
根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷经营管理过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分（）
A
未按规定对贷款形态及时进行认定、调整、登记的；
B
在贷款发放后未按规定进行信贷跟踪检查，或无书面检查报告的；
C
未按审批内容办理信贷业务，对审批时所附的相关限制性条件不落实的；
D
对贷款检查中发现的违规行为未予以指出并采取相应措施的
参考答案和解析
正确答案：
B,C
解析：
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相似问题和答案
第1题：
单选题
风险分类为（）的资产均应计提专项准备。
A
关注类、次级类、可疑类、损失类
B
次级类、可疑类、损失类
C
正常类、关注类、次级类、可疑类、损失类
D
可疑类、损失类
正确答案：
C
解析：
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第2题：
单选题
（）信息，代客签名、设置/重置密码、操作电话/网上银行业务，或利用工作之便私自查阅客户和交易资料。
A
允许代客户填写不重要
B
允许代客户填写重要
C
严禁代客户填写不重要
D
严禁代客户填写重要
正确答案：
A
解析：
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第3题：
多选题
国务院银行业监督管理机构应当在规定的期限，对下列（）申请事项作出批准或者不批准的书面决定；决定不批准的，应当说明理由。
A
银行业金融机构的设立，自收到申请文件之日起六个月内
B
银行业金融机构的变更、终止，自收到申请文件之日起一个月内
C
银行业金融机构的业务范围和增加业务范围内的业务品种，自收到申请文件之日起一个月内
D
审查董事和高级管理人员的任职资格，自收到申请文件之日起三十日内
正确答案：
A,D
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第4题：
判断题
内部控制的责任分离制度包括部门责任分离、岗位责任分离。
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
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第5题：
单选题
商业银行以（）为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。
A
安全性、流动性、效益性
B
安全性、商业性、效率性
C
稳定性、流动性、效益性
D
稳定性、商业性、效率性
正确答案：
D
解析：
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第6题：
多选题
押品评估人员在进行押品评估时应坚持（）的原则。
A
独立性
B
客观性
C
科学性
D
审慎性
正确答案：
A,C
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第7题：
多选题
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致（）等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。
A
法律制裁
B
监管处罚
C
重大财务损失
D
声誉损失
正确答案：
A,C
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第8题：
多选题
对于各类空白重要凭证和对应构成支付要素的会计印章、机具、各级机构必须（），各柜员不得同时领用、保管
A
分人保管
B
分别存放
C
分类使用
D
分开使用
正确答案：
A,C
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第9题：
单选题
开户时不约定存期的储蓄种类有（）。
A
通知存款
B
教育储蓄
C
整存整取
D
存本取息
正确答案：
B
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第10题：
多选题
可疑交易报告分为（）。
A
日常可疑交易报告
B
人工发起可疑交易报告
C
回溯性分析报告
D
大额可疑交易报告
正确答案：
A,B
解析：
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