银行合规考试

单选题合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。A 外部法律环境B 内部规章制度C 内、外部法律环境D 内、外部规章制度

题目
单选题
合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。
A

外部法律环境

B

内部规章制度

C

内、外部法律环境

D

内、外部规章制度

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第1题：

制度合规主要是指()。

A.银行的内部制度中应有合规相关内容

B.商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规

C.银行开展经营活动必须有规可依

D.银行内部要设置专门的合规部门


正确答案：B

第2题：

法律风险与外部合规风险之间的关系是（ ）。

A．外部合规风险包括法律风险

B．两者产生的风险相同

C.两者有关联但又有区别

D．两者产生的原因相同


正确答案：C
外部合规风险是指商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。合规风险涵盖了一般性操作风险、操作性法律风险和声誉风险，但不包括环境法律风险和其他的外部事件风险。故选C。

第3题：

商业银行法律/合规部门的工作需要接受外部审计部门的审计、检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：商业银行法律/合规部门的工作需要接受内部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。

第4题：

商业银行法律/合规部门的工作需要接受外部审计部门的审计、检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。


答案：错
解析：
答案为错。商业银行法律/合规部门的工作需要接受内部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。

第5题：

基金管理人的合规管理内容不包括（ ）。

A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

答案：C
解析：
除A、B、D三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。

第6题：

关于合规检查，描述错误的是()。

A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一

B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了

C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段

D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定


正确答案：B

第7题：

是商业银行进行有效风险管理的最前端．

A．外部风险监督机构

B．内部审计部门

C．法律／合规部门

D．财务控制部门


正确答案：D
D【解析】现代商业银行的财务控制部门通常采取每日参照市场定价的方法，及时捕捉市场价格／价值的变化，因此所提供的数据最为真实、准确，因此，财务控制部门处在有效风险管理的最前端。

第8题：

企业与外部发生经济关系是所应遵守的各种法律、法规和规章制度是()。

A、经济环境

B、金融环境

C、法律环境

D、政府环境


参考答案：C

第9题：

()是商业银行进行有效风险管理的最前端。

A.外部监督机构
B.财务控制部门
C.法律／合规部门
D.内部审计部门

答案：B
解析：
现代商业银行的财务控制部门通常采取每日参照市场定价的方法，及时捕捉市场价格／价值的变化，因此所提供的数据最为真实、准确，这无疑使财务控制部门处在有效风险管理的最前端。

第10题：

()是商业银行进行有效风险管理的最前端。

A:外部风险监督机构
B:内部审计部门
C:法律/合规部门
D:财务控制部门

答案：D
解析：
现代商业银行的财务控制部门通常采取每日参照市场定价的方法及时捕捉市场价格，价值的变化，因此所提供的数据最为真实、准确，这使得财务控制部门处在有效风险管理的最前端。

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