银行合规考试
法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’，是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者，是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的（）。A、兼容性B、外部性C、动态性D、建设性
题目
法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’，是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者，是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的（）。
- A、兼容性
- B、外部性
- C、动态性
- D、建设性
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
是商业银行进行有效风险管理的最前端。
A．外部风险监督机构
B．内部审计部门
C．法律／合规部门
D．财务控制部门
正确答案：D
第2题：
法律风险与外部合规风险之间的关系是（ ）。
A．外部合规风险包括法律风险
B．两者产生的风险相同
C.两者有关联但又有区别
D．两者产生的原因相同
正确答案：C
外部合规风险是指商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。合规风险涵盖了一般性操作风险、操作性法律风险和声誉风险，但不包括环境法律风险和其他的外部事件风险。故选C。
外部合规风险是指商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。合规风险涵盖了一般性操作风险、操作性法律风险和声誉风险，但不包括环境法律风险和其他的外部事件风险。故选C。
第3题：
企业与外部发生经济关系是所应遵守的各种法律、法规和规章制度是()。
A、经济环境
B、金融环境
C、法律环境
D、政府环境
参考答案：C
第4题：
()是商业银行进行有效风险管理的最前端。
A:外部风险监督机构
B:内部审计部门
C:法律/合规部门
D:财务控制部门
B:内部审计部门
C:法律/合规部门
D:财务控制部门
答案：D
解析：
现代商业银行的财务控制部门通常采取每日参照市场定价的方法及时捕捉市场价格，价值的变化，因此所提供的数据最为真实、准确，这使得财务控制部门处在有效风险管理的最前端。
第5题：
下列外部环境中，不属于宏观环境的是（ ）。
A.经济与技术环境
B.政治与法律环境
C.社会与文化环境
D.银行同业的竞争状况
B.政治与法律环境
C.社会与文化环境
D.银行同业的竞争状况
答案：D
解析：
银行同业的竞争状况属于微观环境。
第6题：
商业银行法律/合规部门的工作需要接受外部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。（ ）
正确答案：×
商业银行法律/合规部门的工作需要接受内部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。
商业银行法律/合规部门的工作需要接受内部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。
第7题：
影响银行市场环境分析的外部环境不包括（ ）。
A.政治与法律环境
B.社会、人口与文化环境
C.银行同业竞争对手的实力与策略
D.银行资讯资源
B.社会、人口与文化环境
C.银行同业竞争对手的实力与策略
D.银行资讯资源
答案：D
解析：
银行市场环境分析分为外部环境和内部环境。其中，A、B两项属于外部环境的宏观环境因素，C项属于外部环境的微观因素。D项属于影响银行市场分析的内部环境。
第8题：
以下( )不属于银行外部宏观环境分析的内容。
A．经济与技术环境
B．银行竞争对手的实力
C．政治与法律环境
D．社会与文化环境
正确答案：B
解析：B选项属于外部微观环境分析的内容，不属于外部宏观环境分析的内容。
解析：B选项属于外部微观环境分析的内容，不属于外部宏观环境分析的内容。
第9题：
()是商业银行进行有效风险管理的最前端。
A.外部监督机构
B.财务控制部门
C.法律／合规部门
D.内部审计部门
B.财务控制部门
C.法律／合规部门
D.内部审计部门
答案：B
解析：
现代商业银行的财务控制部门通常采取每日参照市场定价的方法，及时捕捉市场价格／价值的变化，因此所提供的数据最为真实、准确，这无疑使财务控制部门处在有效风险管理的最前端。
第10题：
法律风险与操作风险之间的关系是()。
A:操作风险和法律风险产生的原因相同
B:外部合规风险与法律风险是相同的
C:法律风险与操作风险相互独立
D:法律风险是操作风险的一种特殊类型
B:外部合规风险与法律风险是相同的
C:法律风险与操作风险相互独立
D:法律风险是操作风险的一种特殊类型
答案：D
解析：
按照《巴塞尔新资本协议》的规定，法律风险是一种特殊类型的操作风险。