银行合规考试
单选题各级法律合规部门、送审机构及其它相关部门在经（）批准后，方可正式开展民事诉讼工作。A 有管辖权行长B 本级分管行长C 本级法律合规部总经理D 涉案部门总经理
题目
有管辖权行长
本级分管行长
本级法律合规部总经理
涉案部门总经理
相似问题和答案
第1题：
下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()
A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作
B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与
C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展
D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动
第2题：
对于牵头行提供的银团贷款协议，分行应组织相关业务部门及（）认真审查，保证与江苏银行审批条件的一致性，同时在银团协议最终签署前，需按合同审查权限报法律合规部门审查同意后方可签署。
- A、分行公司部
- B、法律合规部门
- C、分行审批部门
- D、分行投资银行部
正确答案:B
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
医疗机构设置血液透析室，应当经批准并进行执业登记后，方可开展血液透析工作。（）
- A、地方卫生行政部门
- B、工商部门
- C、税务部门
- D、医学会
正确答案:A
第5题：
（）负责接受并配合有关单位开展的信息科技检查、审计、评价等工作，配合金融计算机犯罪案件调查。
- A、联社其他部门
- B、各农合机构
- C、信息科技风险管理部门
- D、法律合规部门
正确答案:B
第6题：
根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。
A、保险公司各部门和分支机构
B、保险公司合规管理部门和合规岗位
C、保险公司内部审计部门
D、保险公司稽核部门
第7题：
集团客户识别认定的部门是（）
- A、各级授信管理部
- B、各级公司客户管理部门
- C、各级信贷管理部门
- D、各级法律合规部门
正确答案:B
第8题：
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()
A.总行内控与法律合规部
B.各级行内控合规部
C.各级行相关业务部门
D.各级行管理层
第9题：
根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。
- A、必要时咨询法律与合规部门
- B、必须获得法律与合规部门的意见
- C、毋需征询法律与合规部门的意见
- D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
正确答案:B
第10题：
法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。
- A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核
- B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒
- C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务
- D、提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等
- E、为经纪业务制度合规性负责
正确答案:A,B,C,D,E