银行合规考试

单选题案件风险排查工作可采取（）相结合的方式进行。A 全面检查和专项检查B 非现场分析和现场排查C 业务检查与合规检查D 日常排查和专项排查

题目
单选题
案件风险排查工作可采取（）相结合的方式进行。
A

全面检查和专项检查

B

非现场分析和现场排查

C

业务检查与合规检查

D

日常排查和专项排查

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第1题：

各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,风险排查包括但不限于以下方式:定期针对()开展常规风险排查

A.重点问题

B.重点机构

C.重点人员

D.重点单证


答案：ABC

第2题：

各保险机构省级分公司范围内发生2起(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后,应采取的下列措施不包含()

A.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查

B.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查

C.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查

D.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查


参考答案：C

第3题：

公司安全绩效考核采取的方式是()。

A、主排查与监督检查相结合

B、动态检查、季度联合检查相结合

C、专业性排查与群众性检查相结合

D、主排查与动态排查相结合


标准答案：B

第4题：

银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。

  • A、排查工作总体安排
  • B、排查业务领域
  • C、排查工作进展
  • D、发现问题及原因分析

正确答案:A,B,C,D

第5题：

案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。

A.全面检查和专项检查

B.非现场分析和现场排查

C.业务检查与合规检查

D.日常排查和专项排查


正确答案：B

第6题：

各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,其中风险排查包含方式,以下表述错误的是()

A.应定期针对所有问题、所有机构、所有人员开展全面风险排查，确保工作不留死角

B.针对主导型案件，重点排查公司单证印章管理、管理人员和销售人员个人借贷和资金往来情况

C.针对参与型案件，重点排查基层机构高管和销售人员社会兼职、代销第三方理财产品情况

D.对被利用型案件，重点排查公司承保验标、保单批改和外部机构利用公司名义虚假宣传情况


参考答案：A

第7题：

案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分，各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。

A.主要负责人

B.部分负责人

C.主管领导

D.经办人


正确答案：A

第8题：

企业应根据安全生产法律法规要求和企业风险管控情况，结合企业生产工艺特点开展隐患排查工作，隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，()和()相结合，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合。


参考答案：日常巡查 专业排查

第9题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。

A.滚动排查

B.员工行为排查

C.审计检查

D.日常排查


正确答案：D

第10题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）

  • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
  • B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
  • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
  • D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

正确答案:B,D

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