银行合规考试
单选题合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。A 管理制度研发调查B 风险控制制定协调C 合规风险分析论证D 研发拓展跟踪调查
题目
单选题
合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。
A
管理制度研发调查
B
风险控制制定协调
C
合规风险分析论证
D
研发拓展跟踪调查
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相似问题和答案
第1题：
以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。
A.主要业务能依法合规经营
B.主要业务基本依法合规经营
C.主要业务部分依法合规经营
D.主要业务部分不依法合规经营
正确答案：D
第2题：
（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
- A、合规经理
- B、合规部门经理
- C、合规总监
- D、合规董事
正确答案:C
第3题：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）
正确答案：√
A。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报占。
A。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报占。
第4题：
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
正确答案:正确
第5题：
（）需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。
- A、信息科技风险管理部门
- B、法律合规部门
- C、首席信息官
- D、联社理事会
正确答案:B
第6题：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
（）
（）
答案：错
解析：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
第7题：
（）需要对客户行为、员工操作和业务系统进行合规监测。
- A、信息科技风险管理部门
- B、法律合规部门
- C、首席信息官
- D、联社理事会
正确答案:B
第8题：
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
答案：ABCD
第9题：
法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。
- A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核
- B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒
- C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务
- D、提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等
- E、为经纪业务制度合规性负责
正确答案:A,B,C,D,E
第10题：
期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
正确答案:正确