银行合规考试
多选题出现以下（）情况银行不得为其办理票据业务。A无购销合同B购销合同标的金额小于贴现票据金额C购销合同与增值税发票相关要素不衔接D无财务报表
题目
无购销合同
购销合同标的金额小于贴现票据金额
购销合同与增值税发票相关要素不衔接
无财务报表
相似问题和答案
第1题：
为避免出现利益冲突，银行业从业人员的直系亲属不得在该银行办理贷款业务。（ ）
“利益冲突”原则要求银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，或者接受其所在机构提供的服务时，应当明确区分所在机构利益与个人利益，不得利用本职工作便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件或价格与其所在机构进行交易。
第2题：
存款人有久悬银行账户的，银行不得为其办理其他银行结算账户的开立和变更业务。( )
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
网点办理以下哪些业务要严格按照业务操作流程认真审核票据、凭证，防止犯罪分子持伪造、变造票据、凭证诈骗银行资金？（）
- A、银行承兑汇票到期付款、未用退回、贴现、转贴现业务
- B、银行汇票兑付业务
- C、银行本票解付业务
- D、支票受理业务
- E、国债兑付、储蓄存单（折）取款业务
正确答案:A,B,C,D,E
第5题：
银行为外商投资企业办理资本项下外汇业务前，应确认其已按规定办理境内直接投资存量权益登记及是否被业务管控。未按规定办理登记或被业务管控的，银行不得为其办理资本项下外汇业务。
正确答案:正确
第6题：
需要办理票据业务的单位和个人，将票据款项交存银行后均可办理商业汇票业务。（ ）
商业汇票的出票人只能是在银行开立存款账户的法人和其他组织。
第7题：
《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为（）
- A、柜员办理本人业务
- B、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务
- C、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务
- D、代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品
正确答案:A,B,C,D
第8题：
A.票据承兑
B.票据贴现
C.票据理财
D.票据大管家
第9题：
商业银行办理票据承兑结算业务，应当按规定期限兑现，（）、不得（）或者违反规定退票。
正确答案:收付入账,压单、压票
第10题：
银行承兑汇票等票据质押办理授信业务的，会计运营部门已验印或审验的票据，不得交还客户或业务人员。
正确答案:正确