银行合规考试

多选题外币储蓄业务的风险交易实行授权操作。涉及的授权交易类别主要包括：（）A大额交易B特殊业务处理C系统参数修改D机构及柜员维护等

题目
多选题
外币储蓄业务的风险交易实行授权操作。涉及的授权交易类别主要包括：（）
A

大额交易

B

特殊业务处理

C

系统参数修改

D

机构及柜员维护等

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第1题：

授权柜员仔细核对授权交易的各项内容后方可进行授权。检查事项包括( )等,现场授权柜员需亲见授权交易发送完成。

A、业务种类

B、交易金额

C、柜员操作合规性

D、客户凭单填写齐全


答案：ABC

第2题：

套期保值业务授权包括交易授权和交易资金调拨授权。（ ）


正确答案：√
略。(P116)

第3题：

根据《中国邮政储蓄银行储蓄业务制度》有关规定，授权柜员应仔细核对授权交易的检查事项包括()。

A、业务种类

B、交易金额

C、普通柜员操作合规性

D、客户办理业务的理由是否正常


本题答案：A, B, C

第4题：

外币储蓄业务的风险交易实行授权操作。涉及的授权交易类别主要包括：（）

  • A、大额交易
  • B、特殊业务处理
  • C、系统参数修改
  • D、机构及柜员维护等

正确答案:A,B,C,D

第5题：

储蓄存款录入授权与复核主要风险点不包括（）

  • A、无客户办理录入业务
  • B、交易录入账户
  • C、营业时间重开系统
  • D、柜员卡（密码）

正确答案:C

第6题：

()是指系统对操作风险较高交易的信息查询功能不进行授权控制,对交易的信息维护功能进行授权控制。

A、维护授权

B、查询授权

C、额度授权

D、交易授权


参考答案：A

第7题：

总行确定交易远程或现场授权方式的主要标准是：业务用时性要求高、审核资料过多、（）、难以明确上传凭证影像的授权交易采用现场授权；其他授权交易采用远程授权。

  • A、高风险的业务
  • B、现金类业务
  • C、出入库和实物交接业务
  • D、需运营主管审批的业务

正确答案:C

第8题：

根据《中国邮政储蓄银行代理保险业务管理办法》的规定，代理保险业务实行授权操作，涉及的授权交易类别主要包括()

A.当日撒单

B.犹豫期撒单

C.退保

D.满期给付申请


参考答案：ABCD

第9题：

储蓄存款支取与销户中录入、授权与复核环节的主要风险点为（）、交易录入、复核授权、利息计付、定期存款提前支取等。

  • A、客户表现
  • B、钞币真伪
  • C、自办业务
  • D、资料返还

正确答案:C

第10题：

授权柜员仔细核对授权交易的各项内容后方可进行授权。检查事项包括：（）等，现场授权柜员需亲见授权交易发送完成。

  • A、业务种类
  • B、柜员操作合规性
  • C、交易金额

正确答案:A,B,C

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