银行合规考试
多选题审核完毕后法律合规部门应当作出应对方案，必要时可召集相关部门共同分析研究案情，提出处理意见和对策。应对方案应包括（）A对诉讼事项事实的基本判断B法律关系的分析研究C法律法规的相关规定D对可能的判决结果的分析以及应采取的应对策略等
题目
多选题
审核完毕后法律合规部门应当作出应对方案，必要时可召集相关部门共同分析研究案情，提出处理意见和对策。应对方案应包括（）
A
对诉讼事项事实的基本判断
B
法律关系的分析研究
C
法律法规的相关规定
D
对可能的判决结果的分析以及应采取的应对策略等
参考答案和解析
正确答案：
B,C
解析：
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相似问题和答案
第1题：
下列选项中，属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责的是( )。
A.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
答案：B
解析：
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：①审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；②审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价.以使合规缺陷得到及时有效的解决；③授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；④商业银行章程规定的其他合规管理职责。选项A、C、D属于高级管理层应履行的合规管理职责。
第2题：
危险作业终结后，（）应汇报有关部门和人员。必要时应对作业进行分析、总结，并做好记录。
正确答案:作业负责人
第3题：
有价单证销毁应每年组织一次。销毁由发行和代理发行部门会同()等部门共同实施,内控合规部门参销人员应抽验一定比例的实物,参销人员均应对销毁记录签章确认。
A、运行管理
B、计财
C、保卫
D、内控合规
参考答案：CD
第4题：
在法律风险应对阶段，农村中小金融机构主要应完成的工作中不包括以下（）环节。
- A、制定企业法律风险准则
- B、选择法律风险应对策略
- C、法律风险应对现状分析
- D、制定和实施法律风险应对计划
正确答案:A
第5题：
合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）
- A、报总行法律与合规部审核
- B、报分行法律合规部门审核即可
- C、报对应的同级别法律合规部门审核即可
- D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本
正确答案:D
第6题：
新产品、新业务的内部审批程序应当包括由相关部门对其操作和风险管理程序的审核和认可，其相关部门包括()。
A.法律部门
B.合规部门
C.业务经营部门
D.财务会计部门
E.负责市场风险管理的部门
B.合规部门
C.业务经营部门
D.财务会计部门
E.负责市场风险管理的部门
答案：A,B,C,D,E
解析：
新产品、新业务的内部审批程序应当包括由相关部门，如业务经营部门、负责市场风险管理的部门、法律部门、合规部门、财务会计部门和结算部门等对其操作和风险管理程序的审核和认可。
第7题：
商业银行在开展新产品和新业务之前应由哪些相关部门进行审核和认可（）。
- A、市场风险管理部门
- B、业务经营部门
- C、结算部门
- D、法律部门/合规部门
正确答案:A,B,C,D
第8题：
某银行发生挤兑事件,该行可采取以下哪些方法进行声誉风险处置()。
A、及时启动应急预案，拟定应对措施
B、实时关注分析舆情，动态调整应对方案
C、及时向上级行和其他相关部门报告
D、按照适时适度的原则对外发布相关信息
答案：ABC
第9题：
装置开车方案的编制主要由车间技术人员进行，编制完毕后必须经相关部门审核通过才能实施。
正确答案:正确
第10题：
合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）
- A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助
- B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索
- C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议
- D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况
正确答案:B