农村信用社考试(综合练习)
单选题为了强化制度流程的合规审查责任，（）应对制度流程负初审责任、主要责任。A 监管部门B 送审部门C 审查部门D 合规部门
题目
单选题
为了强化制度流程的合规审查责任，（）应对制度流程负初审责任、主要责任。
A
监管部门
B
送审部门
C
审查部门
D
合规部门
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相似问题和答案
第1题：
以下关于监督责任的表述，哪项是正确的（）
- A、监督的责任就是纪委的责任
- B、监督的责任是审计部门、合规部门和业务部门的责任
- C、监督的责任，不仅仅是纪委的责任，也包括审计部门、合规部门和业务部门的责任
- D、监督的责任是纪委的责任或者审计部门、合规部门和业务部门的责任
正确答案:C
第2题：
关于制度审查正确的有（）
- A、两个以上部门共同起草的，在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可
- B、法律与合规部门审查后应出具书面审查意见，制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改
- C、法律与合规部门根据职责或权限制定的制度，在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明
- D、经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
正确答案:B,D
第3题：
合规审查是合规部门的责任,和其他部门没有关系。()
此题为判断题(对，错)。
答案：错误
第4题：
保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交（）审查，并经（）签字认可。
- A、审计部门、总经理
- B、制度、流程发布部门经理总经理
- C、合规管理部门、合规负责人
- D、合规管理部门、总经理
正确答案:C
第5题：
银行业金融机构的（）应对其经营活动的合规性负最终责任。
- A、合规管理部门
- B、高管层
- C、风险管理部门
- D、董事会
正确答案:D
第6题：
（）是业务审查审批流程中第一环节，对业务交易的合法性、合规性负有重要责任。
- A、客户经理
- B、风险审查部门
- C、会计核算部门
- D、以上都是
正确答案:A
第7题：
银行业金融机构应按照分工负责原则，由（）发起制定业务制度和办法，业务制度和办法应覆盖（）。
- A、合规部门、全部业务流程
- B、业务部门、重点业务流程
- C、合规部门、重点业务流程
- D、业务部门、全部业务流程
正确答案:D
第8题：
有权审批行（）审查押品价值的有效性和评估流程的合规性，经部门负责人审核。
- A、信贷管理部门
- B、法律合规部门
- C、风险管理部门
- D、客户部门
正确答案:C
第9题：
未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查，导致相关文书存在法律瑕疵，造成不良后果的，法律合规部门承担主要责任，法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的，法律审查岗据此操作应无责任。
正确答案:正确
第10题：
下列事项不属于合规部门职能的是（）。
- A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
- B、进行合规培训
- C、就合规工作问题与监管部门进行沟通
- D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
正确答案:D