中国银行合规考试
单选题下列事项不属于合规部门职能的是（）。A 对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B 进行合规培训C 就合规工作问题与监管部门进行沟通D 对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
题目
单选题
下列事项不属于合规部门职能的是（）。
A
对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
B
进行合规培训
C
就合规工作问题与监管部门进行沟通
D
对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
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相似问题和答案
第1题：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
（）
（）
答案：错
解析：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
第2题：
（）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。
- A、业务部门
- B、合规管理部门
- C、审计部门
- D、内控部门
正确答案:C
第3题：
分行各部门在制定规章制度时，均应送至分行合规部进行合规审查，若事项涉及两个(含)以上部门职责范围的，应在各部门会签意见后再送至合规部进行审查。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第4题：
下列事项不属于合规部门职能的是（）。
- A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
- B、进行合规培训
- C、就合规工作问题与监管部门进行沟通
- D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
正确答案:D
第5题：
（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
- A、合规经理
- B、合规部门经理
- C、合规总监
- D、合规董事
正确答案:C
第6题：
下列属于合规审核岗职责的是（）
- A、持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。
- B、对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。
- C、配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。
- D、按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。
正确答案:A,B,C
第7题：
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。
- A、制定书面的合规政策
- B、制定并执行风险为本的合规管理计划
- C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
- D、对员工进行合规培训
正确答案:A
第8题：
（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事
正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。
第9题：
下列选项中，属于合规部门职能的是（）。
- A、对全行经营活动进行审计
- B、直接对违规人员进行处理
- C、对员工的工作效率进行监督检查
- D、对各部门制定的规章制度的合规性进行审查
正确答案:D
第10题：
各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。
- A、合规性、充分性和完善性
- B、合规性、可行性和完善性
- C、合规性、充分性和保密性
- D、公开性、充分性和完善性
正确答案:A