金融学
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相似问题和答案
第1题：
证券公司的经纪业务，因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，所以没有风险可言。（ ）
正确答案：×
第2题：
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()
答案：对
解析：
第3题：
证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。 ( )
正确答案：√
150.A【解析】风险是证券公司自营业务区别于经纪业务的一个重要特征。在证券的自营业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。
150.A【解析】风险是证券公司自营业务区别于经纪业务的一个重要特征。在证券的自营业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。
第4题：
证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
答案：对
解析：
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
第5题：
证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。（ ）
答案：错
解析：
证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的另一重要特征是风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格和数量都由委托人决定，因此而产生的收益和损失也由委托人承担。
第6题：
关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。
A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
答案：A,C
解析：
第7题：
《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
①保护投资者利益
②公司持续经营
③防范证券公司风险
④配合监管检查?
①保护投资者利益
②公司持续经营
③防范证券公司风险
④配合监管检查?
A：①②③
B：①③
C：①②③④
D：②④
B：①③
C：①②③④
D：②④
答案：B
解析：
证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务作了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务作了规定。
第8题：
证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。（ ）
正确答案：×
第9题：
证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()正确错误
答案：对
解析：
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中自于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或固承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
第10题：
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。
A:经济风险
B:合规风险
C:管理风险
D:技术风险
B:合规风险
C:管理风险
D:技术风险
答案：B,C,D
解析：