金融学
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相似问题和答案
第1题：
基金管理公司的风险包括投资风险业务运作风险战略风险（ ）等。
A．监察风险
B．信托风险
C．市场风险
D．流动性风险
正确答案：ABCD
基金管理公司的风险包括：监察风险、信托风险、市场风险和流动性风险。
基金管理公司的风险包括：监察风险、信托风险、市场风险和流动性风险。
第2题：
基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括()
A.内部风险
B.外部风险
C.市场风险
D.信用风险
正确答案：ABCD
考16;见销售基础教材P106
考16;见销售基础教材P106
第3题：
只有基金管理公司才能开展基金管理业务。 （ ）
正确答案：√
第4题：
证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层
答案：D
解析：
属于证券公司经理层的流动性风险管理职责。
第5题：
影响基金流动性风险的主要因素有（ ）。
Ⅰ.融市场整体的流动性
Ⅱ.证券市场的走势
Ⅲ.基金公司流动性管理流程和措施
Ⅳ.基金类型以及基金持有人结构与行为特征
Ⅰ.融市场整体的流动性
Ⅱ.证券市场的走势
Ⅲ.基金公司流动性管理流程和措施
Ⅳ.基金类型以及基金持有人结构与行为特征
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
解析：
影响基金流动性风险的主要因素有:金融市场整体的流动性、证券市场的走势、基金公司流动性管理流程和措施、基金类型以及基金持有人结构与行为特征等。
第6题：
基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有( )。
A.信托风险
B.流动性风险
C.战略风险
D.产品风险
E.业务风险
答案：A B C D E
第7题：
以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（ ）。
A.制度和流程风险
B.流动性风险
C.业务持续风险
D.新业务风险
B.流动性风险
C.业务持续风险
D.新业务风险
答案：B
解析：
投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险，主要责任人是投资部门。
第8题：
基金管理公司开展的业务可以包括()。
A、公募基金管理
B、QDII基金管理
C、社保基金管理
D、特定客户资产管理
参考答案：BCD
第9题：
以下属于影响基金流动性风险因素的有（ ）。
Ⅰ.证券市场的走势 Ⅱ.金融市场整体的流动性 Ⅲ.利率水平
Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施 Ⅴ.基金持有人结构与行为特征
Ⅰ.证券市场的走势 Ⅱ.金融市场整体的流动性 Ⅲ.利率水平
Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施 Ⅴ.基金持有人结构与行为特征
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：B
解析：
影响基金流动性风险的主要因素有金融市场整体的流动性、证券市场的走势、基金公司流动性管理流程和措施、基金类型以及基金持有人结构与行为特征等。利率水平影响市场风险。
第10题：
对于深化全员参与的风险管理文化，证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度，开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。
正确答案:正确