交通银行柜员考试
多选题以下业务中属于重要业务交易应进行重点监督的有（）。A开立结算账户及出售重要空白凭证B冻结存款划款C票据逾期或其他非常规付款D重要空白凭证作废等规定
题目
多选题
以下业务中属于重要业务交易应进行重点监督的有（）。
A
开立结算账户及出售重要空白凭证
B
冻结存款划款
C
票据逾期或其他非常规付款
D
重要空白凭证作废等规定
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相似问题和答案
第1题：
事后监督的原则有（）。
A基本业务少监督，特殊业务全监督
B金额小的少监督，金额大的全监督
C没有潜在风险的不监督，有潜在风险的全监督
D正常交易少监督，异常交易重点监督
A,B,C,D
略
第2题：
在存款业务检查与监督中，对资料不齐全或有涂改、毁损痕迹凭证的业务进行重点关注，详细核查。事后监督审核传票时，应认真审核凭证要素，查看重要空白凭证的销号与使用情况是否正常，查看柜员办理的业务与使用的凭证是否相符。（）
正确答案:正确
第3题：
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。
A:规模失控
B:账外自营
C:内幕交易
D:信用交易
B:账外自营
C:内幕交易
D:信用交易
答案：A,B,C
解析：
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
第4题：
事后监督应根据柜面业务风险程度，对特殊业务、重要业务、存取款业务、大额业务进行重点监督和审查，保证账务正确、资金安全。
正确答案:错误
第5题：
监督中心负责对重点业务、重要环节进行集中监督和风险预警，具体职责包括：（）
- A、发现各种核算差错
- B、揭露业务核算中的违规行为和操作风险
- C、提出整改要求
- D、监控整改情况
正确答案:A,B,C,D
第6题：
按照柜面系统交易划分原则，以下交易属于特定类的有（）
- A、贷款业务组
- B、代缴费业务组
- C、集团客户业务组
- D、账户清扫业务组
正确答案:C,D
第7题：
以下对事后监督工作独立性原则的描述，不正确的是（）。
- A、事后监督与前台会计业务操作实行时间、空间和人员上的严格分离
- B、事后监督应逐日序时进行
- C、坚持每天按时按质完成规定的事后监督工作，并及时反馈监督结果
- D、加强对重大金额、重要业务、重要交易和重要账务环节等重点内容的监督
正确答案:A
第8题：
事后监督的监督原则：（）。
A基本业务少监督，特殊业务全监督
B金额小的不监督，金额大重点监督
C没有潜在风险的不监督，有潜在风险的全监督
D正常交易少监督，异常交易重点监督
A,C,D
略
第9题：
会计部门对已经处理过的会计账务实行再核对，重点监督重要业务的处理属于一种（）。
- A、即时监督
- B、事前监督
- C、事中监督
- D、事后监督
正确答案:D
第10题：
以下哪些会计业务属于特殊业务，事后监督人员应进行重点监督和审查（）
- A、挂失、密码重置
- B、补换卡
- C、查询、冻结、止付、扣划
- D、账户资料维护
正确答案:A,B,C,D