卷二

多选题关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?(  )[2008年真题]A可以买卖该基金管理人发行的债券B可以买卖上市交易的股票、债券C不得从事承担无限责任的投资D不得用于承销证券

题目
多选题
关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?(  )[2008年真题]
A

可以买卖该基金管理人发行的债券

B

可以买卖上市交易的股票、债券

C

不得从事承担无限责任的投资

D

不得用于承销证券

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第1题:

关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是错误的?( )

A.可以买卖该基金管理人发行的债券

B.可以买卖上市交易的股票、债券

C.不得从事承担无限责任的投资

D.不得用于承销证券


正确答案:A
《证券投资基金法》第59条规定:“基金财产不得用于下列投资或者活动:(一)承销证券;(二)向他人贷款或者提供担保;(三)从事承担无限责任的投资;(四)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;(五)向其基金管理入、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(六)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(七)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(八)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。”故A项说法不符合上述第5项的要求,故错误。B项说法正确。C项说法符合第3项的要求,故正确。D项说法符合上述第l项的要求,故正确。本题的正确答案应当是A。

第2题:

关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?( ) A.可以买卖该基金管理人发行的债券 B.可以买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外 C.不得买卖基金托管人发行的股票 D.不得用于承销证券


正确答案:BCD
《证券投资基金法》第59条规定:“基金财产不得用于下列投资或者活动:(一)承销证券;(二)向他人贷款或者提供担保;(三)从事承担无限责任的投资;(四)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;(五)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(六)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(七)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(八)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。”因此可知A项是错误的,BCD是正确的。

第3题:

基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形( )。

A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B.-只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

C.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%

D.中国证监会规定禁止的其他情形


正确答案:ABD
98. ABD【解析】C项应为,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券总量的10 010。除ABD三项外,基金管理人运用基金财产进行证券投资还不得有下列情形:基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

第4题:

关于证券投资基金运用基金财产进行投资 的范围,下列哪一选项是错误的?( )
A.可以买卖该基金管理人发行的债券
B.可以买卖上市交易的股票、债券
C.不得从事承担无限责任的投资
D.不得用于承销证券


答案:A
解析:
。《证券投资基金法》第59条规定:“基金财产不得用于下列投资或者活动:(一)承销证券; (二)向他人贷款或者提供担保;(三)从事承担无限责 任的投资;(四)买卖其他基金份额,但是国务院另有 规定的除外;(五)向其基金管理人、基金托管人出资 或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券;(六)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股 关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他 重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券;(七)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他 不正当的证券交易活动;(八)依照法律、行政法规有 关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他 活动。”故A项说法不符合上述第5项的要求,故错 误。B项说法正确。C项说法符合第3项的要求,故 正确。D项说法符合上述第1项的要求,故正确。本 题的正确答案应当是A项。

第5题:

关于证券投资基金,下列说法正确的是()。

A.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产

B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理

C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益


【答案】A

第6题:

基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有哪些情形()。

A、一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%

C、基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


参考答案:ABCD

第7题:

关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?

A.可以买卖该基金管理人发行的债券

B.可以买卖上市交易的股票、债券

C.不得从事承担无限责任的投资

D.不得用于承销证券


正确答案:BCD

第8题:

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有的情形是( )。

A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的5%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%

C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


正确答案:CD
CD
本题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是“一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%”。选项B的正确表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%”。

第9题:

(2016年)关于证券投资基金,下列说法正确的是()。

A.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产
B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理
C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益

答案:A
解析:
B项,基金由基金管理人进行投资管理和运作;C项,基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责;D项,证券投资基金是由基金投资人共享投资收益,共担投资风险的集合投资方式,管理人收取一定的管理费作为收入。

第10题:

共用题干

关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪一选项是正确的?
A:可以买卖该基金管理人发行的债券
B:可以买卖上市交易的股票、债券
C:不得从事承担无限责任的投资
D:不得用于承销证券

答案:B,C,D
解析:
参见《证券法》第69条,ABCD选项中所列举的主体都是应当对虚假信息承担连带责任的主体。
A选项中甲公司是乙公司的控股股东,根据《证券法》第74条的规定,甲公司的董事长陈某是内幕信息的知情人员,不能泄露内幕信息,建议他人买卖证券,冯某利用非法获取的内幕信息买卖乙公司股票,构成内幕交易行为,所以A选项正确。《证券法》第77条规定了操纵证券市场的行为,B选项中甲公司与乙公司、丙公司合谋联合买卖,操纵丁公司的股票价格,构成操纵证券市场的行为,所以B选项正确。根据《证券法》第79条第(2)项的规定,证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件的,构成欺诈客户行为,所以C选项正确。《证券法》第80条规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”D选项中甲公司和杨某的行为实际构成甲公司借用杨某的账户从事证券交易,是法律禁止的行为,所以D选项不正确。
《证券法》第96条第1款规定:“采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。”甲公司应该采取要约收购的方式,所以A选项不正确。甲公司提出的要约收购条件,必须适用于乙公司的所有股东,所以B选项不正确。该法第93条规定:“采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。”根据该条规定,C选项正确。D选项中甲公司已经持有了乙公司全部股份的80%,根据第50条规定,股票上市的条件之一为公开发行的股份占股份总额的25%以上,因此乙公司已经不具备上市条件,乙公司的股票应当终止上市,乙公司其余的股东有权要求甲公司收购其持有的股票,所以D选项正确。
《证券法》第39条规定,证券交易并不必须在证券交易所进行,所以A选项不正确。《证券法》第40条规定,证券交易所内的交易方式并不限于公开的集中交易方式,所以B选项不正确。《证券法》第42条规定,证券交易并不必须以现货交易,所以C选项不正确。《证券法》第43条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”D选项正确。
《证券法》第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”A选项不正确。《证券法》第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不正确。2005年修订前的《证券法》第104条第2款规定,投资者通过其开户的证券公司买卖证券的,应当采用市价委托或者限价委托,《证券法》修订后该款已被删去,所以B选项不正确。《证券法》第113条第2款规定:“未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。”该款为《证券法》修订后新增的条款,根据该款规定,D选项正确。
《证券投资基金法》第12条规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。《证券投资基金法》第36条规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。BC选项说法错误。《证券投资基金法》第33条规定,基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。故D选项说法错误。
《证券投资基金法》第74条规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。故A项说法不符合上述第5项的要求,故错误。B项说法正确。C项说法符合第3项的要求,故正确。D项说法符合上述第(1)项的要求,故正确。

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