卷二
多选题证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（ ）[2008年真题]A为客户买卖证券提供融资融券服务B有偿使用客户的交易结算资金C将自营账户借给他人使用D接受客户的全权委托
题目
为客户买卖证券提供融资融券服务
有偿使用客户的交易结算资金
将自营账户借给他人使用
接受客户的全权委托
参考答案和解析
A项，《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
B项，第139条第1款规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。第139条第2款规定，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。因此，证券公司不能以任何形式使用客户的交易结算资金。
C项，第137条第3款规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
D项，第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
相似问题和答案
第1题：
证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?
A．为客户买卖证券提供融资融券服务
B．有偿使用客户的交易结算资金
C．将自营账卢借给他人使用
D．接受客户的全权委托
[考点] 证券公司的业务行为
[解析]《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。由此可知，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。A选项符合《证券法》规定。不应选。
《证券法》第137条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营帐户借给他人使用。第139条规定，证券公司客户的、交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。根据以上规定，证券公司在经营自营业务时必须使用自有资金或依法筹集的资金，无论是否有偿，都不得使用或挪用客户的交易结算资金。也不得将自营帐户借给他人使用。B、c选项不符合《证券法》的规定，应选。《证券法》第l43条规定，证券公司办理经济业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。D选项不合法，应选。
第2题：
证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所允许的?（ ） A．为客户买卖证券提供融资融券服务 B．对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．将自营账户借给他人使用 D．接受客户的全权委托
根据《证券法》第142条规定，证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的，A是《证券法》所允许的，应当选。第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。因此，B项是证券法所禁止的，不应当选。第137条第3款明文规定：“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的，不应当选。第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。综上，A选项正确。
第3题：
根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务？（ ）
A．资产评估机构
B．证券公司
C．证券交易所
D．律师事务所
【考点】证券经营机构的保密义务
【解析】《证券法》第44条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客 户开立的账户保密。故本题答案为BC
第4题：
根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？（）
- A、资产评估机构
- B、证券公司
- C、证券交易所
- D、律师事务所
正确答案:B,C
第5题：
证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？
正确答案:（1）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
（2）挪用集合计划资产；
（3）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
（4）募集资金超过计划说明书约定的规模；
（5）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
（6）使用集合计划资产进行不必要的交易
（7）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
（8）违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
（9）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；
（10）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
（11）将资产管理业务与其他业务混合操作；
（12）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
（13）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
（14）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
（15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第6题：
证券法规定的禁止的证券交易行为主要有：
A、禁止内幕交易的行为
B、禁止操纵证券市场的行为
C、禁止虚假陈述和信息误导的行为
D、禁止欺诈客户的行为
第7题：
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项？（ ）
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．对客户的证券买卖进行指导
C．接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
D．假借客户的名义买卖证券
【考点】证券公司在证券交易中禁止的行为
【解析】《证券法》第79条规定：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。第143条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。根据以上规定。选项A、C、D都是证券法禁止的行为，只有B是正确答案。
第8题：
我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些？
第9题：
证券法禁止的交易行为有哪些？
正确答案: （1）内幕交易行为
（2）操纵市场行为
（3）虚假信息传播行为
（4）欺诈客户的行为
（5）其他禁止的交易行为：禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。禁止任何人挪用公款买卖证券。国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。
第10题：
证券法上的禁止交易行为有哪些？
正确答案: 在我国，证券禁止交易行为主要包括证券发行与交易及相关活动中的内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为和虚假陈述行为等。实施证券禁止交易行为者应视其行为及后果承担相应的证券法律责任。