期货基础知识
单选题期货公司的职能不包括（ ）。[2014年11月真题]A 对客户账户进行管理，控制客户交易风险B 为客户提供期货市场信息C 根据客户指令代理买卖期货合约D 担保交易履约
题目
单选题
期货公司的职能不包括（ ）。[2014年11月真题]
A
对客户账户进行管理，控制客户交易风险
B
为客户提供期货市场信息
C
根据客户指令代理买卖期货合约
D
担保交易履约
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相似问题和答案
第1题：
国务院期货监督管理机构对（ ）的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]
- A、非期货公司结算会员
- B、期货交易所
- C、期货公司
- D、交割仓库
正确答案:A,B,C,D
第2题：
单选题
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。[2012年3月真题]
A
期货公司监事会
B
期货公司董事会
C
期货公司股东会
D
期货公司总经理
正确答案：
B
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
第3题：
期货公司的职能不包括（ ）。
A．根据客户指令代理买卖期货合约
B．为客户提供期货市场信息
C．担保客户的交易履约
D．充当客户的交易顾问
正确答案：C
期货经纪机构具有如下职能：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。
第4题：
单选题
期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。[2017年9月真题]
A
变更期货公司业务范围
B
吊销期货公司营业执照
C
强制转让期货公司股权
D
注销期货公司期货业务许可证
正确答案：
C
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十五条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。
《期货公司监督管理办法》第三十五条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。
第5题：
判断题
期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。（ ） [2010年6月真题]
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
参见《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定。
第6题：
单选题
关于期货公司的行为的说法，正确的是（ ）。[2010年真题]
A
期货公司可以从事期货自营业务
B
期货公司可以为其股东提供融资
C
期货公司可以对外提供担保
D
期货公司可以从事期货经纪业务
正确答案：
A
解析：
根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得有下列行为：①期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外；②期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务；③期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得有下列行为：①期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外；②期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务；③期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
第7题：
单选题
证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括（ ）。[2014年9月真题]
A
代期货公司收付期货保证金
B
提供期货行情信息
C
协助办理开户手续
D
提供期货交易设施
正确答案：
D
解析：
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第8题：
下列关于期货公司功能的描述中，正确的有（ ）。
A：期货公司可以降低期货市场的交易成本
B：期货公司可以高效率的实现转移风险的职能
C：期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度
D：期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能
B：期货公司可以高效率的实现转移风险的职能
C：期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度
D：期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能
答案：A,B,C,D
解析：
期货公司的功能与作用有：（1）期货公司作为衔接场外交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，降低了期货市场的交易成本。（2）期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度。（3）期货公司可以高效率的实现转移风险的职能，并通过结算环节防范系统性风险的发生。 （4）期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能。
第9题：
单选题
在我国，期货公司的职能不包括( )。
A
根据客户指令代埋买卖期货合约
B
对客户账户进行管理
C
为客户提供期货市场信息
D
从事期货交易自营业务
正确答案：
C
解析：
第10题：
多选题
下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（ ）。[2012年6月真题]
A
期货公司监事
B
期货公司控股股东
C
期货公司员工的配偶
D
2年前曾担任期货公司的法律顾问
正确答案：
A,B
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事:（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。