银行高管考试

多选题银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查，以下属于检查主要内容的是（）：A董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况；B市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况；C市场风险管理系统所用假设前提和参数的合理性、稳定性；D市场风险限额管理的有效性；E市场风险资本的充足性；F负责市场风险管理工作人员的专业知识、技能和履职情况。

题目
多选题
银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查，以下属于检查主要内容的是（）：
A

董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况；

B

市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况；

C

市场风险管理系统所用假设前提和参数的合理性、稳定性；

D

市场风险限额管理的有效性；

E

市场风险资本的充足性；

F

负责市场风险管理工作人员的专业知识、技能和履职情况。

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 暂无解析
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第1题：

市场风险()的充足性是银监会定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查的主要内容之一。

A、额度

B、资本

C、拨备

D、期限


参考答案：B

第2题：

银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查,应当检查哪些主要内容?()

A.董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况

B.市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况

C.市场风险识别、计量、监测和控制的有效性

D.市场风险管理信息系统的有效性

E.市场风险限额管理的有效性

F.市场风险内部控制的有效性


参考答案：ABCDEF

第3题：

银监会通过非现场监管和现场检查对商业银行次级定期债务的（）进行监督、检查。

A.招募

B.偿还

C.使用

D.管理


正确答案：ACD

第4题：

银监会对商业银行有关操作风险管理的（）进行定期的检查评估。

  • A、政策
  • B、程序
  • C、做法
  • D、操作

正确答案:B,C

第5题：

银监会应当根据对商业银行流动性风险水平及其管理状况的评估结果确定流动性风险现场检查，以下不属于确定流动性风险现场检查的项目是（）。

  • A、内容
  • B、范围
  • C、时间
  • D、频率

正确答案:C

第6题：

银监会定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查的主要内容之一:市场风险管理信息系统的可操作性 ( )

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第7题：

银监会对商业银行有关操作风险管理的政策、程序和做法进行定期检查评估的主要内容有哪些？


正确答案: 依据《商业银行操作风险管理指引》第二十五条，银监会对商业银行有关操作风险管理的政策、程序和做法进行定期的检查评估。主要内容包括：
（一）商业银行操作风险管理程序的有效性；
（二）商业银行监测和报告操作风险的方法，包括关键操作风险指标和操作风险损失数据；
（三）商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施；
（四）商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序；
（五）商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和全面性；
（六）计提的抵御操作风险所需资本的充足水平；
（七）操作风险管理的其他情况。

第8题：

人民银行将商业银行声誉风险监管纳入持续监管框架,对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查,将商业银行声誉风险管理状况作为市场准入的考虑因素。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误
解析：《商业银行声誉风险管理指引》第九条

第9题：

银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为（）的重要依据。

  • A、诫勉谈话
  • B、行政处罚
  • C、分类监管
  • D、现场检查

正确答案:C

第10题：

《商业银行声誉风险管理指引》规定，银监会及其派出机构应对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查，将商业银行声誉风险管理状况作为（）的考虑因素。

  • A、绩效考核
  • B、内控评价
  • C、市场准入
  • D、监管评级

正确答案:C

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