银行高管考试
相似问题和答案
第1题：
以下说法错误的是___。
A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
第2题：
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
第3题：
建立合规风险提示制度具体做法有()。
A.对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
B.做好与监管部门的信息交流和沟通
C.将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
D.针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
第4题：
商业银行应建立合规管理部门与（）在合规管理方面的协作机制。
- A、风险管理部门
- B、外部监管部门
- C、业务条线部门
- D、一线营业部门
正确答案:A
第5题：
谁依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性？
正确答案:银监会
第6题：
银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()
此题为判断题(对，错)。
第7题：
B.确保依法合规经营
C.规避监管部门监管
D.促进业务快速发展
第8题：
商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管，检查和评价其合规风险管理的有效性。()
此题为判断题(对，错)。
第9题：
建立合规风险提示制度具体做法有（）。
- A、对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
- B、做好与监管部门的信息交流和沟通
- C、将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
- D、针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯
正确答案:A,D
第10题：
银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，（）商业银行合规风险管理的有效性。
- A、监督
- B、检查
- C、评估
- D、评价
正确答案:B,D