银行高管考试

判断题财务顾问业务属于中间业务，资产管理公司可以部分承担客户的风险、损失，应由客户承担的费用由客户承担。（）A 对B 错

题目
判断题
财务顾问业务属于中间业务，资产管理公司可以部分承担客户的风险、损失，应由客户承担的费用由客户承担。（）
A

对

B

错

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第1题：

集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）


正确答案：×

第2题：

定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司在有绝对把握的情况下，可以对客户资产本金不损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）


正确答案：×
定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任保方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

第3题：

定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）


正确答案：×
B。定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 

第4题：

关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定的内容是（ ）。

A.由期货公司分担客户投资损失
B.由期货公司承诺投资的最低收益
C.由客户自行承担投资风险
D.由期货公司承担投资风险

答案：C
解析：
资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。故本题答案为C。

第5题：

关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定（　　）。

A．由期货公司分担客户投资损失

B．由期货公司承诺投资的最低收益

C．由客户自行承担投资风险

D．由期货公司承担投资风险

答案：C
解析：
资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。

第6题：

定向资产管理业务的投资风险由（ ）承担。 A．证券公司 B．证券公司与客户共同 C．客户自行 D．资产托管机构


正确答案：C
定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

第7题：

财务顾问业务属于中间业务，资产管理公司可以部分承担客户的风险、损失，应由客户承担的费用由客户承担。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第8题：

证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。（ ）


正确答案：A
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。该风险按《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定应在资产管理合同中约定由客户承担。证券公司不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

第9题：

期货公司进行资产管理业务带来的收益和损失（ ）。

A.由客户承担
B.由期货公司和客户按比例承担
C.收益客户享有，损失期货公司承担
D.收益按比例承担，损失由客户承担

答案：A
解析：
资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。

第10题：

关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定（ ）。

A.由期货公司承诺投资的最低收益
B.由期货公司分担客户投资损益
C.由期货公司承担投资风险
D.由客户自行承担投资风险

答案：D
解析：
资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。

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