银行高管考试

多选题按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有（）。A出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损；B国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响；C交易业务中的违法行为；D其他重大意外情况。

题目
多选题
按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有（）。
A

出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损；

B

国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响；

C

交易业务中的违法行为；

D

其他重大意外情况。

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第1题：

商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度,并报银监会备案。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行应当及时向银监会报告下列事项( )。

A.出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损

B.国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响

C.交易业务中的违法行为

D.其他重大意外情况


正确答案：ABCD

第3题：

根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行应当制定有效的程序,定期监测并报告操作风险状况和()情况。

A、风险管理

B、重大损失

C、风险检查

D、内部控制


参考答案：B

第4题：

根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告操作风险状况和（）情况。

  • A、业务发展
  • B、重大损失
  • C、风险管理
  • D、内部控制

正确答案:B

第5题：

按照银监会《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险限额指标包括（）。

  • A、风险限额
  • B、交易限额
  • C、敞口限额
  • D、止损限额

正确答案:A,B,D

第6题：

根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告( )。

A.风险检查

B.操作风险状况

C.重大损失情况

D.风险特征


答案：BC

第7题：

商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报（）备案。

  • A、股东大会
  • B、监事会
  • C、董事会
  • D、银监会

正确答案:D

第8题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A、合规风险管理计划

B、合规风险评估报告

C、重大事项报告

D、任命合规负责人


答案：ABCD

第9题：

《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

  • A、突发事件
  • B、重大事项报告制度
  • C、突发事件处置预案
  • D、内控制度

正确答案:B

第10题：

按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，内部审计力量不足的商业银行，应当委托（）对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。

  • A、国家审计部门
  • B、其他商业银行审计部门
  • C、银监会
  • D、社会中介机构

正确答案:D

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