银行高管考试

单选题信托公司应当妥善保存资金信托业务的全部资料，保存期自信计划结束之日起不得少于（）年。A 五B 十C 十五D 二十

题目
单选题
信托公司应当妥善保存资金信托业务的全部资料，保存期自信计划结束之日起不得少于（）年。
A

五

B

十

C

十五

D

二十

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第1题：

募集机构应当妥善保存投资者及其他与基金募集业务相关的记录资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年

A.5

B.8

C.3

D.10


参考答案：D

第2题：

营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于10年。（ ）


正确答案：×

第3题：

证券公司应当妥善保存客户开户资料、交易记录等有关资料，保存期限不得少于( )年。

A．5

B．10

C．20

D．30


正确答案：C

第4题：

主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（ ）年。

A.5
B.10
C.15
D.20

答案：D
解析：
主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于20年

第5题：

募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年


正确答案：B
解析：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

第6题：

信托公司应当妥善保管有关业务经营活动的完整记录、原始凭证及有关资料，这些文件资料的保管期限，从财产信托终止之日起，不得少于()年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20


参考答案B

第7题：

信托公司应当妥善保存资金信托业务的全部资料，保存期自信计划结束之日起不得少于（ ）年。

A.五

B.十

C.十五

D.二十


正确答案：C

第8题：

精神障碍患者的病历资料应保管

A、病历资料保存期限不得少于10年

B、病历资料保存期限不得少于20年

C、病历资料保存期限不得少于30年

D、病历资料保存期限不得少于30年

E、病历资料保存期限不得少于40年


参考答案：D

第9题：

销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

A.10，20
B.10，15
C.15，15
D.20，10

答案：D
解析：
销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于20年，且自基金清算终止之日起不得少于10年。

第10题：

根据《证券法》规定，证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限自业务委托结束之日起算，不得少于（　）。

A.十年
B.五年
C.三十年
D.十五年

答案：A
解析：
与此相应，《证券法》规定了相关违法责任：发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款；
　　泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款；
　　情节严重的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

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