初级银行从业
多选题商业银行董事会承担内部评级体系管理的最终责任，并履行以下职责（）。A审批本银行内部评级体系重大政策B批准本银行内部评级体系实施规划C监督并确保高级管理层制定并实施必要的内部评级政策和流程D至少每年对内部评级体系的有效性进行一次检查E审批或授权审批涉及内部评级体系的其他重大事项
题目
多选题
商业银行董事会承担内部评级体系管理的最终责任，并履行以下职责（）。
A
审批本银行内部评级体系重大政策
B
批准本银行内部评级体系实施规划
C
监督并确保高级管理层制定并实施必要的内部评级政策和流程
D
至少每年对内部评级体系的有效性进行一次检查
E
审批或授权审批涉及内部评级体系的其他重大事项
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相似问题和答案
第1题：
根据《商业银行内部控制指引》,()应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
A、董事会、高级管理层
B、董事会、监事会
C、高级管理层、内控管理职能部门
D、内部审计部门、内控管理职能部门
答案：D
第2题：
根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究，下列表述正确的有（ ）。
A.主要股东应当对内部控制负最终责任
B.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
C.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责
D.高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
E.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任
B.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
C.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责
D.高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
E.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任
答案：B,C,D
解析：
商业银行应当建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。同时应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。具体做法包括：①董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；②内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；③业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。
第3题：
商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。()。
A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
D.合规部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
参考答案：ABC
第4题：
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。
- A、监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
- B、要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
- C、制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
- D、负责执行董事会决策
正确答案:A,B
第5题：
《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。下列选项中，符合这一要求的有( )。
A.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
B.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
D.监事会负责监督和评价董事会，高级管理层及其成员内部控制职责和经营计划的履行情况
E.内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
B.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
D.监事会负责监督和评价董事会，高级管理层及其成员内部控制职责和经营计划的履行情况
E.内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
答案：A,B,C,E
解析：
《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。
第6题：
以下关于董事会及其风险管理委员会的说法，错误的是（）。
A.董事会是商业银行的决策机构
B.董事会对银行总体负责，包括审核与监督银行的战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况
C.商业银行董事会承担商业银行风险管理的最终责任
D.最高风险管理委员会承担商业银行风险管理的最终责任
B.董事会对银行总体负责，包括审核与监督银行的战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况
C.商业银行董事会承担商业银行风险管理的最终责任
D.最高风险管理委员会承担商业银行风险管理的最终责任
答案：D
解析：
D选项：商业银行董事会承担商业银行风险管理的最终责任。
第7题：
根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化追究责任:（ ）。
A.主要股东应当对内部控制负最终责任
B.业务部门应当对未执行相关制度、流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任
C.董事会应当对内部控制的有效性分级负责
D.高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
E.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任
B.业务部门应当对未执行相关制度、流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任
C.董事会应当对内部控制的有效性分级负责
D.高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
E.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任
答案：B,C,D
解析：
商业银行应当建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。同时应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究:①董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；②内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；③业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。
第8题：
根据《商业银行压力测试指引》,商业银行董事会应当承担压力测试管理的最终责任,履行以下职责:()。
A、审核并批准压力测试政策
B、监督高级管理层对压力测试进行有效管理
C、审阅经高管层审定有重大影响的压力测试报告
D、其他有关职责
答案：ABCD
第9题：
商业银行（）应当承担流动性风险管理的最终责任，并履行相应职责。
- A、高级管理层
- B、风险管理部
- C、董事会
- D、监事会
正确答案:C
第10题：
商业银行董事会对银行风险管理承担最终责任。
正确答案:正确