初级银行从业

单选题下列银行业从业人员行为中，合法合规的是（ ）。A 明知所经办业务是为了逃避监管规定，但仍默许或者提供协助B 出于私情向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议C 在销售或购买商品和服务时，明示可以给对方折扣，但将折扣如实入账D 以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议

题目
单选题
下列银行业从业人员行为中，合法合规的是（  ）。
A

明知所经办业务是为了逃避监管规定，但仍默许或者提供协助

B

出于私情向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议

C

在销售或购买商品和服务时，明示可以给对方折扣，但将折扣如实入账

D

以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议

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第1题：

以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()

A.组织实施合规审核、合规检查

B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

C.撰写年度合规报告

D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询


答案：ABCD

第2题：

银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B

第3题：

下列选项中，( )不属于银行业从业人员应遵守的准则内容。

A．勤勉尽责

B．诚实守信

C．客户至上

D．守法合规


正确答案：C
解析：大家注意，职业操守是银行业协会制订的全行业的行为准则，是较官方的文件，“客户至上”可以是某个银行自己的服务口号，但不包括在行业基本准则中。
  从业基本准则包括：诚实信用(最基本原则)、守法合规、专业胜任、勤勉尽职、保护商业秘密与客户隐私、公平竞争。

第4题：

以下关于合规风险的说法，错误的是( )。

A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程

B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

C．整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的

D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险


正确答案：D
解析：个别银行业从业人员违反规定政策的行为都有可能为银行带来合规风险。

第5题：

银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。（）

A.法律事务

B.内控合规

C.法律合规

D.风险控制


参考答案：C

第6题：

下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险


正确答案：D
个别银行业从业人员违反规定政策的行为都有可能会为银行带来合规风险。

第7题：

商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。( )


正确答案：×

第8题：

银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。 （ ）


正确答案：×

第9题：

物业维系过程中做到三大工作原则()

A、品德规范、合理合规、管理规范

B、合理、合规、合法

C、行为规范、合法合规、分级维系

D、合情合理又合法


参考答案：C

第10题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,监事会负责对()和()在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A、董事会

B、高级管理层

C、合规部门

D、人力资源部门


答案：AB

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