初级银行从业

单选题债券发行人直接向投资者推销债券，而不需要中介机构进行承销的发行方式是（ ）。A 招标发行B 间接发行C 承购包销D 直接发行

题目
单选题
债券发行人直接向投资者推销债券，而不需要中介机构进行承销的发行方式是（  ）。
A

招标发行

B

间接发行

C

承购包销

D

直接发行

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第1题：

第 109 题 发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：√

第2题：

发行金融债券时，发行人应组建承销团，承销人不可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。（ ）


正确答案：×
发行金融债券时，发行人应组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。

第3题：

以下有关债券发行方式的说法，不正确的是( )。

A．根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标

B．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

C．定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行

D．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式


正确答案：A
[答案] A
[解析] A项根据中标规则不同，可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

第4题：

以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。()


答案：错
解析：
以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。

第5题：

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。（ ）


正确答案：√
略

第6题：

发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。 （ ）


正确答案：A
了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P295。

第7题：

债券发行人不委托专门的证券发行机构，而是自己向投资者推销债券的发行方式是（ ）。 A．招标发行 B．公募发行 C．直接发行 D．私募发行


正确答案：C

第8题：

以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。 ( )


正确答案：×
153.B【解析】以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。

第9题：

企业债券发行的中介机构主要有()。

A:承销商
B:发行人
C:担保人
D:律师

答案：A,D
解析：
发行人和担保人不属于中介机构。

第10题：

下列属于金融债券发行方式的有( )。

A.间接公募，即发行人委托承销商以公募方式向社会公开发行
B.行政性发行，即发行人在有关政府部门的支持下强制发行
C.公募，即发行人向社会公开发行
D.私募，即发行人向特定的投资者直接发行
E.间接发行，即发行人委托承销商代为发行

答案：A,B,C,D,E
解析：
金融债券的发行方式主要有私募、公募、直接发行、间接发行、直接公募、间接公募和行政性发行。

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