初级银行从业
单选题在内部控制的职责分工中，高级管理层的职责不包括（）。A 负责执行董事会决策B 负责监督董事会完善内部控制体系C 负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行D 负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
题目
单选题
在内部控制的职责分工中，高级管理层的职责不包括（）。
A
负责执行董事会决策
B
负责监督董事会完善内部控制体系
C
负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
D
负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
参考答案和解析
正确答案：
C
解析：
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相似问题和答案
第1题：
基金监管职责分工的总体要求不包括( )。
A.职责清晰
B.分工明确
C.适时适度
D.反应快速
正确答案：C
解析：基金监管职责分工的总体要求是：职责清晰、分工明确、反应快速、协调有序。
解析：基金监管职责分工的总体要求是：职责清晰、分工明确、反应快速、协调有序。
第2题：
商业银行高级管理层在外包管理中的职责不包括（ ）。
A.制定外包战略发展规划
B.制定外包风险管理的操作流程
C.制定外包风险管理的内控制度
D.定期安排内部审计
B.制定外包风险管理的操作流程
C.制定外包风险管理的内控制度
D.定期安排内部审计
答案：D
解析：
商业银行高级管理层负责制定外包战略发展规划；制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度；确定外包业务的范围及相关安排；确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督。选项D属于董事会的职责。
第3题：
在内部控制体系中,属于高级管理层职责的是()。
A.保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
B.监督董事会整改损害商业银行利益的行为
C.建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
D.确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度
参考答案：C
第4题：
高级管理层应监督董事会合规管理职责的履行情况。( )
答案：错
解析：
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
第5题：
下列选项中，关于银行内部控制的岗位职责的表述正确的是（ ）。
A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.高级管理层负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.高级管理层负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
答案：A
解析：
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。选项B表述错误。高级管理层负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施。选项c表述错误。商业银行的业务部门负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程。选项D表述错误。
第6题：
在内部控制的一般方法中，职责分工控制要求企业根据职责分工，明确各部门、各岗位办理经济业务与事项的权限范围、审批程序和相应责任等内容。（ ）
正确答案：×
授权控制要求企业根据职责分工，明确各部门、各岗位办理经济业务与事项的权限范围、审批程序和相应责任等内容。职责分工控制要求合理设置职能部门和工作岗位，明确各部门、各岗位的职责权限，形成各司其职、各负其责、便于考核、相互制约的工作机制。
授权控制要求企业根据职责分工，明确各部门、各岗位办理经济业务与事项的权限范围、审批程序和相应责任等内容。职责分工控制要求合理设置职能部门和工作岗位，明确各部门、各岗位的职责权限，形成各司其职、各负其责、便于考核、相互制约的工作机制。
第7题：
下列关于内部控制的职责分工中，董事会的职责不包括( )。
A.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
B.负责保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
C.负责建立和完善内部组织结构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
B.负责保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
C.负责建立和完善内部组织结构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
答案：C
解析：
负责建立和完善内部组织结构，保证内部控制的各项职责得到有效履行，是内部控制中高级管理层的职责。
第8题：
商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第9题：
商业银行监事会的职责有( )。
A.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
B.执行董事会决策
C.负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
D.组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
B.执行董事会决策
C.负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
D.组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
答案：A,C
解析：
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。
第10题：
在基于风险为基础的审计方法中，审计人员除了风险，还受到以下那种因素影响（）。
- A、可以使用的CAATs
- B、管理层的陈述
- C、组织结构和岗位职责.
- D、存在内部控制和运行控制
正确答案:D