初级银行从业
多选题销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列（ ）情形。A在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B诋毁其他机构的理财产品或销售人员C擅自更改客户交易指令D接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易E对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
题目
多选题
销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列（ ）情形。
A
在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B
诋毁其他机构的理财产品或销售人员
C
擅自更改客户交易指令
D
接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
E
对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
参考答案和解析
正确答案：
C,D
解析：
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第1题：
商业银行从事理财产品销售活动，下列哪一种情形可以进行？（ ）
A.将理财产品与其他产品进行分开销售
B.通过理财产品进行利益输送
C.挪用客户认购、申购、赎回资金
D.销售人员代替客户签署文件
B.通过理财产品进行利益输送
C.挪用客户认购、申购、赎回资金
D.销售人员代替客户签署文件
答案：A
解析：
商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：①通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利将理财产品与其他产品进行捆绑销售；③采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品；④通过理财产品进行利益输送；⑤挪用客户认购、申购、赎回资金；⑥销售人员代替客户签署文件；⑦中国银监会规定禁止的其他情形。
第2题：
商业银行从事理财产品活动，不得有的情形有（ ）。
A.销售人员代替客户签署文件
B.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
C.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
D.挪用客户认购、申购、赎回资金
E.采取抽奖方式销售理财产品
B.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
C.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
D.挪用客户认购、申购、赎回资金
E.采取抽奖方式销售理财产品
答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：①通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利；②将理财产品与其他产品进行捆绑销售；③采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品；④通过理财产品进行利益输送；⑤挪用客户认购、申购、赎回资金；⑥销售人员代替客户签署文件；⑦中国银监会规定禁止的其他情形。
第3题：
销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列哪些情形:()。
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B.散布虚假信息，扰乱市场秩序
C.违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D.违规对客户做出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
参考答案：ABCD
第4题：
关于一般产品销售人员，下列说法正确的是（）。
- A、一般产品销售人员可向客户提供理财投资意见
- B、一般产品销售人员可向客户销售理财计划
- C、一般产品销售人员不得协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
- D、一般产品销售人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
正确答案:D
第5题：
销售人员从事理财产品销售活动，不得有哪些情形.（）
- A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B、对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
- C、诋毁其他机构的理财产品或销售人员
- D、擅自更改客户交易指令
- E、接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列（ ）情形。
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标．进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.通过理财产品进行利益输送
E.销售人员代替客户签署文件
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.通过理财产品进行利益输送
E.销售人员代替客户签署文件
答案：A,B,C,D,E
解析：
以上选项均属于商业银行从事理财产品销售活动禁止事项。
第7题：
下列说法正确的是（）
- A、一般理财产品销售人员可向客户提供理财投资意见
- B、一般理财产品销售人员可向客户销售理财计划
- C、一般理财产品销售人员不得协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
- D、一般理财产品销售人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
正确答案:D
第8题：
商业银行从事理财产品销售活动，下列（ ）情形可以进行。
A.将理财产品与其他产品进行分开销售
B.通过理财产品进行利益输送
C.挪用客户认购、申购、赎回资金
D.销售人员代替客户签署文件
B.通过理财产品进行利益输送
C.挪用客户认购、申购、赎回资金
D.销售人员代替客户签署文件
答案：A
解析：
商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：①通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利；②将理财产品与其他产品进行捆绑销售；③采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品；④通过理财产品进行利益输送；⑤挪用客户认购、申购、赎回资金；⑥销售人员代替客户签署文件；⑦中国银监会规定禁止的其他情形。?
第9题：
销售人员从事理财产品销售活动，可以接受家人全权委托办理理财产品的认购、赎回等交易，但不可接受其他客户全权委托。
正确答案:错误
第10题：
下列选项中，不属于销售人员从事理财产品销售活动应当遵循原则的是（）。
- A、勤勉尽职原则
- B、诚实守信原则
- C、客户主导原则
- D、专业胜任原则
正确答案:C