建设银行前台柜员知识竞赛

多选题员工行为管理要突出重点，风险为本，防范不当行为引发的（）等各类风险。A信用风险B流动性风险C操作风险D声誉风险

题目
多选题
员工行为管理要突出重点，风险为本，防范不当行为引发的（）等各类风险。
A

信用风险

B

流动性风险

C

操作风险

D

声誉风险

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第1题：

根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规风险的是( )。

A、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险

B、保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险

C、保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;

D、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险


参考答案：ABC

第2题：

银行业金融机构要规划、制定、实施以()为导向的审计工作。

A.防范操作风险及案件风险

B.防范法律风险

C.杜绝严重违规行为

D.加强内部控制


参考答案：A

第3题：

为防止因纠纷处理不当引发声誉风险,声誉风险投诉联动处理防范机制应考虑哪些利益相关方的合理诉求()

A.客户

B.员工

C.合作方等利益相关方

D.以上均是


答案：D

第4题：

银行业金融机构要规划、制定、实施以（）为导向的审计工作。

  • A、防范操作风险及案件风险
  • B、防范法律风险
  • C、杜绝严重违规行为
  • D、加强内部控制

正确答案:A

第5题：

由于个人或组织的过失、疏忽、恶意等不当行为造成财产毁损、人员伤亡的风险属于()。

A、组织风险
B、行为风险
C、社会风险
D、信用风险

答案：B
解析：
行为风险是指由于个人或组织的过失、疏忽、恶意等不当行为造成财产毁损、人员伤亡的风险。A项，组织风险是指由于项目有关各方关系不协调以及其他不确定性而引起的风险；C项，社会风险包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质、社会风气等；D项，信用风险是指合同一方的业务能力、管理能力、财务能力等有缺陷或者没有圆满履行合同而给另一方带来的风险。

第6题：

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）


正确答案：√

第7题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、()、()和()等各类风险。

A、信用风险

B、流动性风险

C、操作风险

D、声誉风险


答案：ABCD

第8题：

保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是( )。

A.经营风险

B.操作风险

C.业务风险

D.合规风险


参考答案：D

第9题：

由于个人或组织的过失、疏忽、侥幸与恶意等不当行为造成财产毁损、人员伤亡的风险，指的是( )。

　　A组织风险
　　B行为风险
　　C社会风险
　　D信用风险

答案：B
解析：
由于个人或组织的过失、疏忽等不当行为造成的风险，显然属于行为风险。

第10题：

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。

  • A、信用风险
  • B、流动性风险
  • C、操作风险
  • D、声誉风险

正确答案:A,B,C,D

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