光大银行柜员考试

单选题柜台开立用于基金业务的账户应当识别客户身份，其中不属于必须履行的程序是（）。A 了解控制客户的自然人B 核对客户的有效身份证件C 了解客户的资金来源D 登记客户基本信息

题目
单选题
柜台开立用于基金业务的账户应当识别客户身份，其中不属于必须履行的程序是（）。
A

了解控制客户的自然人

B

核对客户的有效身份证件

C

了解客户的资金来源

D

登记客户基本信息

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第1题：

证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()

A、开立基金账户

B、代办股份确认

C、交易密码挂失

D、转托管

E、指定交易


参考答案：ABCDE

第2题：

根据反《中华人民共和国洗钱法》规定,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的?()

A、为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B、通过第三方识别客户身份

C、为客户开立假名账户

D、为客户开立匿名账户


参考答案：B

第3题：

证券公司营业部在为客户办理下列（ ）账户业务时，应当进行客户身份识别。

A．资金账户的开立、注销

B．信用账户的开立、注销

C．客户资料修改

D．增加服务品种


正确答案：ABCD

第4题：

从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

A、投资业务

B、汇兑业务

C、支付清算业务

D、基金销售业务


参考答案：BCD

第5题：

证券公司、期货公司为客户开立基金账户时,应当识别客户身份,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第6题：

银行为存款人开立存款账户时，要依法履行()。

A、上门核查

B、客户身份识别义务

C、电话查证

D、保存客户身份资料


本题答案：B, D

第7题：

与客户建立以下业务关系时必须进行客户身份识别()

A、注册电子银行业务

B、申请办理租用保险箱业务

C、开立个人储蓄账户

D、代理基金业务


答案：ABCD

第8题：

对公客户申请开立人民币一般存款账户时,银行应当如何履行客户身份识别义


答案：银行应当要求客户其出示开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户登记证和下列证明文件：(1)存款人因向银行借款需要，应当出具借款合同;(2)存款人因其他结算需要，应当出具有关证明。

第9题：

证券公司营业部为客户办理下列（ ）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。 A．资金账户的开立、注销 B．代理开放式基金账户的开立、注销 C．开通非柜面交易委托方式 D．指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料


正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80～81。

第10题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于从事汇兑业务、资产清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

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