兴业银行合规考试
单选题兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。A 缺陷及整改B 识别缺陷C 整改缺陷D 处理缺陷
题目
缺陷及整改
识别缺陷
整改缺陷
处理缺陷
相似问题和答案
第1题：
内部控制自我评估所带来的内控评价变革可以概括为（）
- A、有效进行软控制的评价
- B、提升控制环境
- C、尽快找到并解决问题
- D、预测并控制风险
- E、使内部审计更具效率与效果
正确答案:A,B,C,D,E
第2题：
内部控制评估工作包括以下哪几个方面（）
- A、通过风险评估确定内控评价范围
- B、对控制环节进行记录、测试和评价
- C、缺陷及整改
- D、管理层内部控制评价报告
正确答案:A,B,C,D
第3题：
关于内控评价的表述，下面选项中不正确的是( )。
A．内部控制评价包括过程评价与结果评价，过程评价侧重对内部控制主要目标实现程度的评价
B．商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定和实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制
C．商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动
D．商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行
第4题：
兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
- A、法律与合规部
- B、审计部
- C、风险管理部
- D、监事会
正确答案:B
第5题：
对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中错误的是（）。
- A、寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构
- B、寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会
- C、对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据
- D、外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价
正确答案:C
第6题：
兴业银行内控评价内容涉及（）信息科技层面和流程层面的内部控制
- A、企业层面
- B、风险控制层面
- C、支持管理层面
- D、柜面操作层面
正确答案:A
第7题：
兴业银行内控控制包括（）、信息与沟通和内部监督等五项要素，兴业银行应建立并实施有效的内部控制。
- A、内部环境
- B、风险评估
- C、控制活动
- D、企业文化
正确答案:A,B,C
第8题：
兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
A.法律与合规部
B.审计部
C.风险管理部
D.监事会
第9题：
我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中正确的是（）：①外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价；②寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会；③对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据；④寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构。
- A、①②④
- B、②④
- C、②③④
- D、①②③④
正确答案:A
第10题：
内控评估的主要方法有（）。
- A、控制测试
- B、内控报告
- C、风险点再评估
- D、穿行测试
正确答案:A,D