兴业银行合规考试
多选题总行的内部控制委员会的常设成员包括（）A法律与合规部B风险管理部C审计部D计划财务部
题目
多选题
总行的内部控制委员会的常设成员包括（）
A
法律与合规部
B
风险管理部
C
审计部
D
计划财务部
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第1题：
以下哪些属于商业银行内部风险控制部门?（ ）
A．财务控制部门
B．内部审计部门
C．法律／合规部门
D．风险管理委员会
E．风险管理部
正确答案：ABCDE
商业银行内部风险控制部门有：风险管理部、风险管理委员会和其他风险控制部门包括财务控制部门、内部审计部门、法律／合规部门和外部风险监督机构。故选ABCDE。
商业银行内部风险控制部门有：风险管理部、风险管理委员会和其他风险控制部门包括财务控制部门、内部审计部门、法律／合规部门和外部风险监督机构。故选ABCDE。
第2题：
总行的内部控制委员会的常设成员包括（）
- A、法律与合规部
- B、风险管理部
- C、审计部
- D、计划财务部
正确答案:A,B,C,D
第3题：
以下属于商业银行内部风险控制部门的是( )。
A．财务控制部门
B．内部审计部门
C．法律/合规部门
D．风险管理委员会
E．风险管理部
正确答案：ABCDE
解析：商业银行内部风险控制部门主要包括高级管理层、各级风险管理委员会、风险管理部门、财务控制部门、内部审计部门、法律/合规部门。
解析：商业银行内部风险控制部门主要包括高级管理层、各级风险管理委员会、风险管理部门、财务控制部门、内部审计部门、法律/合规部门。
第4题：
合规风险管理标准如确需修改部分内容，经总行行领导批准后，由（）统一组织修改
- A、分行法律合规部
- B、总行法律与合规事务部
- C、总行
- D、分行
正确答案:B
第5题：
总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、（）与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告，并负责落实风险管理委员会的各项决定
- A、过错
- B、时间
- C、影响范围
- D、频率
正确答案:C
第6题：
总行内部控制委员会常设成员有（）
- A、计划财务部、法律与合规部
- B、研究规划部
- C、审计部
- D、风险管理部
正确答案:A,B,C,D
第7题：
兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
- A、法律与合规部
- B、审计部
- C、风险管理部
- D、监事会
正确答案:B
第8题：
内部交易风险事件特别报告的对象为()：
A.总行内控与法律合规部
B.总行风险管理部
C.总行内控与法律合规部、风险管理部
D.总行风险管理委员会
正确答案：C
第9题：
总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
- A、主管行长
- B、行党委
- C、行长
- D、风险管理委员会
正确答案:D
第10题：
总行反洗钱牵头管理部门为总行（）。
- A、会计管理部
- B、计划财务部
- C、合规管理部
- D、风险管理部
正确答案:C