兴业银行合规考试
单选题兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任（）A 股东会B 监事会C 董事会D 高级管理层
题目
单选题
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任（）
A
股东会
B
监事会
C
董事会
D
高级管理层
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第1题：
建立有效的合规风险管理体系可以（）
- A、实现对合规风险的有效识别和管理
- B、促进全面风险管理体系的建设
- C、确保兴业银行依法合规经营
- D、及时解决合规缺陷
正确答案:A,B,C,D
第2题：
兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
- A、法律与合规部
- B、审计部
- C、风险管理部
- D、监事会
正确答案:B
第3题：
（ ）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
A.合规风险识别
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险报告
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险报告
答案：D
解析：
合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
第4题：
根据全面合规原则（）
- A、合规只是法律与合规部的责任
- B、合规只是风险管理部的责任
- C、合规是风险条线的责任
- D、合规是兴业银行所有员工的责任
正确答案:D
第5题：
兴业银行开展“三项管理”整合、管理体系一体化建设的背景和意义是（）
- A、对内可以提高兴业银行资本管理能力和合规内控与风险管理水平
- B、对外有助于塑造兴业银行经营稳健、风险可控、业绩回报一流的健康企业法人形象
- C、为兴业银行健全合规管理框架、建立评估与计量技术、优化合规管理流程提供有效路径
- D、实施对各类风险系统连续、有效地控制，以增强风险防范能力，全面提升全面风险管理水平
正确答案:A,B,C,D
第6题：
兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）
- A、董事会
- B、监事会
- C、法律与合规部
- D、条线风险管理窗口
正确答案:A,B,C,D
第7题：
积极打造人人事事时时处处合规、全面落实全面风险管理的“（）”。
- A、责任银行
- B、合规银行
- C、智慧银行
- D、创新银行
正确答案:B
第8题：
兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。
- A、合规风险管理
- B、法律风险管理
- C、流动性风险管理
- D、资产管理
正确答案:A
第9题：
兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）
- A、《商业银行法》
- B、《商业银行合规风险管理指引》
- C、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
- D、《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》
正确答案:A,B,C
第10题：
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任（）
- A、股东会
- B、监事会
- C、董事会
- D、高级管理层
正确答案:D