兴业银行合规考试

单选题案件问责工作原则上应当在立案之日起()内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后()内由案发机构的上级机构向银行业监督管理机构报告。A 两个月;三个工作日B 三个月;五个工作日C 六个月;三个工作日D 两个月;五个工作日

题目
单选题
案件问责工作原则上应当在立案之日起()内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后()内由案发机构的上级机构向银行业监督管理机构报告。
A

两个月;三个工作日

B

三个月;五个工作日

C

六个月;三个工作日

D

两个月;五个工作日

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第1题:

符合《保险机构案件责任追究指导意见》第三条的案件,各分公司在作出案件责任追究决定后的( )内先以专报形式报总公司监察部审核,( )内以专报形式报当地保监局。

A.三个工作日

B.四个工作日

C.五个工作日

D.六个工作日


正确答案:BC

第2题:

银行业金融机构原则上应当在立案之日起( )个月内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后( )个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

A.1,3

B.2,7

C.3,5

D.5,7


正确答案:C

第3题:

下列哪项是正确的?()

A.案件责任人员被撤职后,二年内不得安排担任同职(级)及以上职务。

B.银行业金融机构原则上应当在立案之日起5个月内对案件责任人员做出处理决定.

C.发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任,不应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人做出责任认定。

D.根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分

E.银行业金融机构在决定后5个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。


参考答案:ABDE

第4题:

行政监督部门收到投诉书后,应当在()内进行审查,视情况分别做出是否受理决定。

  • A、三日
  • B、三个工作日
  • C、五日
  • D、五个工作日

正确答案:B

第5题:

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件后,对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起:

A.一个月内

B.二个月内

C.三个月内

D.半年内


正确答案:C

第6题:

银行业金融机构原则上应当在立案之日起( )对案件责任人员做出处理决定,并在决定后( )内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。( )

A.3个月内、5个工作日

B.3个月内、10个工作日

C.1个月内、15个工作日

D.1个月内、5个工作日


正确答案:A

第7题:

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,银行业金融机构原则上应当在立案之日起()内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后()内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

A.1个月,5个工作日

B.1个月,10个工作日

C.3个月,5个工作日

D.3个月,10个工作日


正确答案:C

第8题:

社区矫正决定机关应当自判决、裁定或者决定生效之日起()内通知执行地社区矫正机构。

A、三日

B、三个工作日

C、五日

D、五个工作日


答案:C

第9题:

投诉案件核查机构的投诉处理主管部门在收到书面核查申请后,应在()个工作日内做出核查决定,并在2个工作日内将核查决定告知投诉人。

  • A、5
  • B、10
  • C、15
  • D、20

正确答案:B

第10题:

符合《保险机构案件责任追究指导意见》第三条的案件,各分公司在作出案件责任追究决定后的()内先以专报形式报总公司监察部审核,()内以专报形式报当地保监局。

  • A、三个工作日
  • B、四个工作日
  • C、五个工作日
  • D、六个工作日

正确答案:B,C

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