兴业银行合规考试
单选题下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）A 经办机构自评B 业务部门复评C 法律与合规部独立评价D 以上都不是
题目
经办机构自评
业务部门复评
法律与合规部独立评价
以上都不是
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
- A、法律与合规部
- B、审计部
- C、风险管理部
- D、监事会
正确答案:B
第2题：
兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。
- A、关键岗位自检
- B、业务部门自评
- C、条线管理职能部门验收
- D、法律与合规部门复评
正确答案:B,D
第3题：
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第4题：
下述对内控评价的描述，错误的是（）
- A、对兴业银行内控制体系建设进行分析评估
- B、对兴业银行盈利能力的分析评估
- C、对兴业银行内控实施情况的分析评估
- D、对兴业银行内控运行结果的分析评估
正确答案:B
第5题：
兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。
- A、总行法律与合规部
- B、总行风险管理部
- C、总行审计部
- D、总行内部控制委员会
正确答案:C
第6题：
总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
- A、风险管理部
- B、尽职调查中心
- C、法律与合规部门
- D、审计部
正确答案:C
第7题：
在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以下说法正确的是（）
- A、总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载
- B、分行内控自评材料上传
- C、总行报分行整改缺陷的整改任务分配
- D、分行应整改缺陷发布与整改状态审核
- E、缺陷清单转历史库
- F、分行全辖内控评价报表查询、下载
正确答案:A,B,C,D,F
第8题：
兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
A.法律与合规部
B.审计部
C.风险管理部
D.监事会
第9题：
兴业银行内控评价工作由哪三部分构成（）
- A、业务部门自评
- B、法律与合规部门复评
- C、审计部独立评价
- D、业务部门整改
正确答案:A,B,C
第10题：
下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）
- A、经办机构自评
- B、业务部门复评
- C、法律与合规部独立评价
- D、以上都不是
正确答案:D